歐洲前100所研究型大學(xué)文獻計量統(tǒng)計特性
文 | 賀飛 （北京大學(xué)）
《美國信息科學(xué)與技術(shù)學(xué)會會刊》(Journal of the American Society forInformation Science and Technology)2008年59卷第3期刊登了Anthony F.J.van Raan題為“歐洲最大100大學(xué)文獻計量統(tǒng)計特性”的研究論文。該文研究了規(guī)模前100所歐洲研究型大學(xué)的科研績效、領(lǐng)域引用強度以及影響因子等相關(guān)文獻計量指標統(tǒng)計特性，結(jié)果發(fā)現(xiàn)大學(xué)影響力就總引用數(shù)而言有規(guī)模依賴累積優(yōu)勢；較低績效大學(xué)較頂級績效大學(xué)有著較大的獲得引用的規(guī)模依賴累積優(yōu)勢；對低績效大學(xué)來說，未被引論文比例隨規(guī)模顯著減少。結(jié)果大型大學(xué)，尤其是頂級績效大學(xué)的特征是“大而美”，在許多活動保持高績效的成功。研究還發(fā)現(xiàn)頂尖績效大學(xué)相比較低績效大學(xué)，其論文發(fā)表在影響因子明顯較高的期刊上。各高校的自引比例隨其科研績效、平均領(lǐng)域引用強度和平均影響因子等因素的提升明顯減少。
近年來，世界大學(xué)排名盡管存在巨大爭議，但其日益普遍是一個不爭的事實。在大學(xué)排名中，大學(xué)聲譽同當前績效之間的關(guān)系十分微妙，例如很久以前的諾獎得主同當前大學(xué)科研質(zhì)量無關(guān)，但大學(xué)歷史有“巨匠”對其聲譽影響巨大。同行評議，盡管存在利弊，仍是評價科研績效的重要方法。在大多數(shù)情況下，同行評議被用于相對較小的尺度—兩三個評審人評審提交的論文或研究計劃書，領(lǐng)域內(nèi)5個專家為職稱評審候選人的記錄，或5到10人左右在特定學(xué)科評審研究小組和研究項目。但在某些排名中，科學(xué)家必須判斷很大的實體，甚至是整個大學(xué)，因而對評估目標的認知距離相應(yīng)增大。在某種意義上，文獻計量學(xué)指標可被視為典型同行評議的總和，因為許多見識廣的同行科學(xué)家成為一個“看不見的同行評議成員”，其在自己工作中引用了別的科學(xué)家的工作，這一點在大學(xué)層面的文獻計量學(xué)分析結(jié)果的統(tǒng)計上將十分顯著。
基本數(shù)據(jù)
1997-2004年間SCI收錄的歐洲規(guī)模前100所研究型大學(xué)所有論文及其獲得的引用，涉及這些大學(xué)成千上萬科學(xué)家，涵蓋大約150萬論文和1100萬引用(排除自引),占世界科研產(chǎn)出和影響力大約15%。
分析指標
本研究分析指標采用萊頓大學(xué)的標準文獻計量學(xué)指標，包括：
論文數(shù) P，特定時段某一大學(xué)在SCI收錄期刊的論文；
引用數(shù)C，特定時段論文p獲得的引用，排除自引；包括自引: Ci, 即自引數(shù)Sc = Ci−C, 自引相對數(shù)量Sc/Ci；
篇均引用數(shù), 排除自引(CPP)；
未被引用論文百分比(特定領(lǐng)域) Pnc；
期刊世界平均影響力，作為大學(xué)的國際參照水平(JCS, 期刊引用分數(shù)，即期刊影響力指標),排除自引(世界尺度)；超過一個期刊情況下采用平均JCSm; 關(guān)于JCSm的計算，同CPP中所用的同樣論文和引用統(tǒng)計程序，時間窗口以及文獻類型；
領(lǐng)域世界平均影響力，作為大學(xué)的國際參照水平(FCS, 領(lǐng)域引用分數(shù)), 排除自引(世界尺度); 超過一個領(lǐng)域情況下（幾乎總是）采用平均FCSm; 關(guān)于FCSm的計算，同CPP中所用的同樣論文和引用統(tǒng)計程序，時間窗口以及文獻類型; 本文將FCSm指標視為領(lǐng)域引用強度；
大學(xué)CPP同世界平均JCSm比較，排除自引，指標CPP/JCSm；
大學(xué)CPP同世界平均FCSm比較，排除自引，指標CPP/FCSm；
比率JCSm/FCSm是相對領(lǐng)域規(guī)范化期刊影響力指標。
研究結(jié)論
1、研究發(fā)現(xiàn)大學(xué)總引用數(shù)所表示的影響力有一個規(guī)模依賴累積優(yōu)勢。較低績效的大學(xué)較較高績效大學(xué)來說，其得到的引用數(shù)有著較大的規(guī)模依賴累積優(yōu)勢，這一點十分顯著。研究還觀察到高績效大學(xué)其得到的引用（C）大約是低績效大學(xué)的兩倍效率。
2、研究發(fā)現(xiàn)對于較低績效大學(xué)來說，未被引用論文比例隨規(guī)模而減小。大學(xué)的平均期刊影響力越高，其未被引論文數(shù)越低。此外，大學(xué)的篇均引用越高，其未被引論文數(shù)也越低。
3、利用指標CPP/FCSm測度的大學(xué)平均科研績效并未隨著規(guī)模增長而稀釋。顯然，大型大學(xué)尤其是頂級績效的大學(xué)的特征是“大而美”。換句話說，他們成功地在多種活動中保持了較高的績效。這也展示了其總體的科研和知識產(chǎn)權(quán)的吸引力。
4、低領(lǐng)域引用強度和低的期刊影響力大學(xué)，其總引用數(shù)有著明顯的規(guī)模依賴累積優(yōu)勢。較低績效大學(xué)其領(lǐng)域引用強度 (FCSm) 為篇均引用（CPP）提供了一個強的累積優(yōu)勢。研究還清楚地觀察到，大多數(shù)高績效大學(xué)較低績效大學(xué)來說，其論文發(fā)表的期刊的影響力明顯較高。此外，高績效大學(xué)的篇均引用(CPP)在同一平均影響力期刊水平上，要比同一平均影響力期刊的低績效大學(xué)高1.3 。
5、研究發(fā)現(xiàn)自引比例隨著科研績效 CPP/FCSm、平均領(lǐng)域引用強度FCSm、平均期刊影響力JCSm以及領(lǐng)域歸一化期刊影響力JCSm/FCSm等顯著減少。
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