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數(shù)據(jù)看北大清華同世界一流大學(xué)的差距

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數(shù)據(jù)看北大清華同世界一流大學(xué)的差距

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近年來，文獻(xiàn)計(jì)量學(xué)指標(biāo)越來越多的被應(yīng)用于科研績效評價中。一般來說，沒有任何一個單一的文獻(xiàn)計(jì)量學(xué)指標(biāo)能全面的評價科研績效，通常會選取一組恰當(dāng)?shù)奈墨I(xiàn)計(jì)量學(xué)指標(biāo)，更加全面，視野更為開闊地多角度深入挖掘數(shù)據(jù)內(nèi)涵。本文利用原湯森路透新一代研究分析平臺InCites，選取多項(xiàng)文獻(xiàn)計(jì)量指標(biāo)，將美國新聞與世界報(bào)道2016年世界大學(xué)排名前5的大學(xué)同北京大學(xué)（53）和清華大學(xué)（57）兩所學(xué)校進(jìn)行了全面的比較，讀者可以從中管窺北大清華同世界一流大學(xué)的差距。本文數(shù)據(jù)檢索時間為2016年11月10日，文獻(xiàn)類型為Article 和 Review兩種類型。
1、2016年美國新聞與世界報(bào)道排名前5名的大學(xué)
排名
英文名
中文名
1
Harvard University
哈佛大學(xué)
2
MIT
麻省理工學(xué)院
3
Stanford University
斯坦福大學(xué)
4
University of California--Berkeley
加州大學(xué)伯克利分校
5
California Institute of Technology
加州理工學(xué)院
53
Peking  University
北京大學(xué)
57
Tsinghua  University
清華大學(xué)
2、論文總數(shù)
學(xué)校/年
1995
2000
2005
2010
2015
哈佛
8186
10658
12965
17947
21634
MIT
2924
3233
4109
5220
6762
斯坦福
3440
4457
5367
6991
9140
伯克利
3776
4382
5304
6631
7667
加州理工
1748
2260
2622
3044
3314
北京大學(xué)
656
1551
2799
4628
7807
清華大學(xué)
368
1311
3613
4365
8126
3、總引用數(shù)
學(xué)校/年
1995
2000
2005
2010
2015
哈佛
664536
859086
909959
698170
85422
MIT
205324
259446
294214
238270
29240
斯坦福
249403
366593
319871
257090
35246
伯克利
202024
286613
291059
248493
28120
加州理工
113038
156983
159166
132912
14831
北京大學(xué)
7421
27396
74240
92357
18920
清華大學(xué)
4855
20719
67104
82080
18951
4、篇均引用
學(xué)校/年
1995
2000
2005
2010
2015
哈佛
81.18
80.60
70.19
38.90
3.95
MIT
70.22
80.25
71.60
45.65
4.32
斯坦福
72.50
82.25
59.60
36.77
3.86
伯克利
53.50
65.41
54.88
37.47
3.67
加州理工
64.67
69.46
60.70
43.66
4.48
北京大學(xué)
11.31
17.66
26.52
19.96
2.42
清華大學(xué)
13.19
15.80
18.57
18.80
2.33
5、學(xué)科規(guī)范化引文影響力（CNCI）
指標(biāo)解釋：
所謂一篇文獻(xiàn)的學(xué)科規(guī)范化的引文影響力（Category Normalized Citation Impact），是通過其實(shí)際被引次數(shù)除以同文獻(xiàn)類型、同出版年、同學(xué)科領(lǐng)域的期望被引次數(shù)獲得的。當(dāng)一篇文獻(xiàn)被劃歸至多于一個學(xué)科領(lǐng)域時，則使用實(shí)際被引次數(shù)與期望被引次數(shù)比值的平均值。一組文獻(xiàn)的CNCI，例如某個人、某個機(jī)構(gòu)或國家，是該組中每篇文獻(xiàn)CNCI的平均值。
其中e=期刊引用率或基線，c=總被引次數(shù)，p=；論文總數(shù)，f=學(xué)科領(lǐng)域，t=出版年，d=文獻(xiàn)類型，n=論文被劃歸的學(xué)科領(lǐng)域數(shù)，i=被評估的實(shí)體的編號（機(jī)構(gòu)、國家、個人等）。CNCI是一個十分有價值且無偏的影響力指標(biāo)，它排除了出版年、學(xué)科領(lǐng)域與文獻(xiàn)類型的影響。如果CNCI的值等于1，說明該組論文的被引表現(xiàn)與全球平均水平相當(dāng)；CNCI大于1表明該組論文的被引表現(xiàn)高于全球平均水平；小于1，則低于全球平均水平。CNCI等于2，表明該組論文的平均被引表現(xiàn)為全球平均水平的2倍。由于CNCI是一個排除了出版年、學(xué)科領(lǐng)域與文獻(xiàn)類型的作用的無偏影響力指標(biāo)，因此使用它可以進(jìn)行不同規(guī)模、不同學(xué)科混合的論文集的比較。
各校的CNCI數(shù)據(jù)
學(xué)校/年
1995
2000
2005
2010
2015
哈佛
2.24
2.11
2.09
2.16
2.21
MIT
2.44
2.51
2.59
2.60
2.26
斯坦福
2.44
2.40
2.14
2.23
2.21
伯克利
2.04
2.09
2.08
2.25
1.96
加州理工
2.16
2.29
2.22
2.34
2.03
北京大學(xué)
0.50
0.67
1.05
1.21
1.28
清華大學(xué)
0.70
0.71
0.84
1.21
1.28
6、國際合作論文數(shù)以及國際合作論文占比
指標(biāo)解釋：
所謂國際合作論文(International Collaboration)是指包含一位或多位國際共同作者的論文。國際合作論文百分比(% of International Collaborations)是某論文集（如上描述）中，國際合作論文的數(shù)量除以該論文集的論文總數(shù)的數(shù)值，以百分?jǐn)?shù)的形式表現(xiàn)。國際合作論文百分比指標(biāo)體現(xiàn)了機(jī)構(gòu)或科研工作者吸引國際合作的能力。
國際合作論文數(shù)
學(xué)校/年
1995
2000
2005
2010
2015
哈佛
1446
2752
4030
6743
10169
MIT
672
991
1380
2182
3512
斯坦福
662
1112
1474
2344
4020
伯克利
828
1302
1788
2758
3748
加州理工
431
831
1062
1612
1914
北京大學(xué)
120
355
732
1615
2842
清華大學(xué)
68
293
606
1131
2742
國際合作論文占比
學(xué)校/年
1995
2000
2005
2010
2015
哈佛
17.66%
25.82%
31.08%
37.57%
47.00%
MIT
22.98%
30.65%
33.58%
41.80%
51.94%
斯坦福
19.24%
24.95%
27.46%
33.53%
43.98%
伯克利
21.93%
29.71%
33.71%
41.59%
48.88%
加州理工
24.66%
36.77%
40.50%
52.96%
57.75%
北京大學(xué)
18.29%
22.89%
26.15%
34.90%
36.40%
清華大學(xué)
18.48%
22.35%
16.77%
25.91%
33.74%
7、平均百分位
指標(biāo)解釋：
一篇論文的百分位是通過建立同出版年、同學(xué)科領(lǐng)域、同文獻(xiàn)類型的所有論文的被引頻次分布（將論文按照被引頻次降序排列），并確定低于該論文被引次數(shù)的論文的百分比獲得的。如果一篇論文的百分位值為1，則該學(xué)科領(lǐng)域、同出版年、同文獻(xiàn)類型中99% 的論文的引文數(shù)都低于該論文。百分位是一個規(guī)范化的指標(biāo)，一篇論文的百分位體現(xiàn)了其在同學(xué)科、同出版年、同文獻(xiàn)類型的論文集中的相對被引表現(xiàn)。
對于一組論文來說，平均百分位可以通過計(jì)算該組論文中所有論文的百分位的平均值而獲得。當(dāng)一篇論文被劃歸至多個學(xué)科領(lǐng)域時，使用百分位值最接近0的學(xué)科領(lǐng)域的百分位值（最佳表現(xiàn)值）。
平均百分位
學(xué)校/年
1995
2000
2005
2010
2015
哈佛
33.42%
33.81%
33.60%
35.13%
48.86%
MIT
31.80%
31.04%
31.73%
30.88%
47.79%
斯坦福
32.69%
32.99%
33.44%
35.23%
49.62%
伯克利
34.41%
33.52%
34.99%
35.35%
48.90%
加州理工
32.82%
31.74%
32.33%
32.12%
45.68%
北京大學(xué)
66.35%
59.20%
52.26%
46.01%
58.72%
清華大學(xué)
52.96%
54.12%
56.85%
46.97%
58.77%
8、論文被引百分比
論文被引百分比指標(biāo)是一組出版物中至少被引用過一次的論文占總論文數(shù)的百分比。這個指標(biāo)揭示了某科研領(lǐng)域其他科研工作者引用本機(jī)構(gòu)科研成果的程度。另一種闡釋這個指標(biāo)的角度是，可以得到相應(yīng)的沒有得到過引用的論文的百分比。需要注意的是，論文被引百分比指標(biāo)將會根據(jù)分析中包含的時間段和文獻(xiàn)類型而發(fā)生變化。論文被引百分比不是一個規(guī)范化的指標(biāo)。例如，如果分析中包含當(dāng)年或近年發(fā)表的論文，其中的某些文獻(xiàn)可能沒有足夠長的時間來積累引文。
論文被引百分比
學(xué)校/年
1995
2000
2005
2010
2015
哈佛
96.18%
98.83%
96.95%
93.32%
69.00%
MIT
95.31%
95.73%
95.45%
94.67%
69.59%
斯坦福
95.44%
95.54%
96.18%
92.66%
67.67%
伯克利
94.65%
95.73%
94.25%
92.63%
69.14%
加州理工
95.59%
96.68%
96.30%
96.325
74.26%
北京大學(xué)
76.52%
86.78%
90.5%
92.09%
59.73%
清華大學(xué)
85.60%
89.78%
83.03%
89.97%
58.66%
9、被引次數(shù)排名前1%的論文百分比、被引次數(shù)排名前10%的論文百分比
指標(biāo)解釋：
被引次數(shù)排名前1%的論文百分比指標(biāo)是在某一指定學(xué)科領(lǐng)域、某一年、某種文獻(xiàn)類型下，被引頻次排名前1%的文獻(xiàn)數(shù)除以該組文獻(xiàn)的總數(shù)的值，以百分?jǐn)?shù)的形式展現(xiàn)。該指標(biāo)數(shù)值越大，表明該組文獻(xiàn)表現(xiàn)越好。 如果某組論文該指標(biāo)值等1%，說明該組論文中有1%的論文位于全球同類論文（同一學(xué)科、出版年和文獻(xiàn)類型）被引次數(shù)排名的前1%，也說明這組論文的水平與全球平均水平相當(dāng)。一個高于1%的值，代表該組論文中超過1%的論文位于全球同類論文排名的前1%，同樣的，一個低于1%的值代表該組論文中不足1%的論文位于全球同類論文排名的前1%。
被引次數(shù)排名前1%的論文百分比指標(biāo)通常被認(rèn)為是反映高水平科研的指標(biāo)，因?yàn)橹挥心切└弑灰撐牟拍茉谙鄳?yīng)的學(xué)科領(lǐng)域、出版年與文獻(xiàn)類型中排名前1%。這組指標(biāo)可以與其他指標(biāo)一起使用，以提供更為全面的科研績效藍(lán)圖。被引次數(shù)排名前1%的論文百分比指標(biāo)可以被應(yīng)用于任何層級的論文集（作者、機(jī)構(gòu)、國家/國際、學(xué)科領(lǐng)域）。
當(dāng)然，盡管排名前1%可以衡量高水平科研，但是從本質(zhì)來講，它通常只代表了一組論文集中很少一部分，因此小樣本量的統(tǒng)計(jì)學(xué)相關(guān)性成為該指標(biāo)的一個重要問題。因此，被引次數(shù)排名前1%的論文百分比最好與大樣本量數(shù)據(jù)集一起使用，例如某機(jī)構(gòu)、國家或地區(qū)在若干年內(nèi)累積的論文。
被引次數(shù)排名前10%的論文百分比與被引次數(shù)排名前1%的論文百分比十分類似，只是將閾值從1%變?yōu)?0%。此時，評估的基準(zhǔn)是10%，高于10%將被認(rèn)為高于平均績效水平。這兩個指標(biāo)互相補(bǔ)充，提供了更為寬泛的優(yōu)秀科研（10%）與杰出科研（1%）的全景圖。
從上一個指標(biāo)的分析可以看出，當(dāng)數(shù)據(jù)集較小的時候，使用被引次數(shù)排名前10%的論文百分比，比使用被引次數(shù)排名前1%的論文百分比更為合適。當(dāng)然，對于大中型數(shù)據(jù)集該指標(biāo)同樣適用。但是，在用來分析小型數(shù)據(jù)集，如個人研究產(chǎn)出時應(yīng)該謹(jǐn)慎使用。
被引頻次排名前1%的論文百分比
年
1995
2000
2005
2010
2015
哈佛
4.43%
4.16%
4.33%
5.26%
4.33%
MIT
4.89%
5.13%
5.94%
6.82%
5.15%
斯坦福
4.30%
5.03%
4.53%
4.59%
4.25%
伯克利
3.42%
3.61%
4.03%
5.01%
3.86%
加州理工
3.55%
5.00%
4.84%
5.39%
3.74%
北京大學(xué)
0.46%
0.52%
1.57%
1.75%
1.92%
清華大學(xué)
0.27%
0.23%
1.25%
1.72%
1.98%
被引頻次排名前10%的論文百分比
年
1995
2000
2005
2010
2015
哈佛
27.38%
26.24%
26.76%
26.70%
26.61%
MIT
28.18%
29.29%
29.52%
32.26%
21.75%
斯坦福
27.82%
27.93%
26.68%
26.68%
20.67%
伯克利
25.05%
24.24%
24.70%
25.59%
19.72%
加州理工
24.77%
27.08%
28.18%
28.19%
21.18%
北京大學(xué)
3.35%
6.83%
11.75%
13.66%
12.27%
清華大學(xué)
6.52%
6.86%
9.16%
14.25%
13.16%
10、期刊規(guī)范化的引文影響力（JNCI）
指標(biāo)解釋：
期刊規(guī)范化的引文影響力（Journal Normalized Citation Impact）與學(xué)科規(guī)范化的引文影響力類似，主要區(qū)別在于JNCI對論文發(fā)表在特定期刊上的被引次數(shù)進(jìn)行了規(guī)范化，但未對研究領(lǐng)域進(jìn)行規(guī)范化。每篇論文的JNCI為該論文的實(shí)際被引頻次與其發(fā)表的期刊同出版年、同文獻(xiàn)類型論文的平均被引頻次的比值。一組論文的JNCI值為每篇論文JNCI值的平均值。JNCI指標(biāo)能夠提供某篇論文（或某組論文）與其他研究人員發(fā)表在同一期刊（或同一組期刊）上的成果的比較信息。指標(biāo)主要回答“我的論文在所發(fā)表期刊上表現(xiàn)如何？”之類的問題。如果JNCI的值超過1，說明該其影響力高于平均值，如果JNCI的值低于1，說明其影響力低于平均值。JNCI對于出版商評價論文發(fā)表后的影響力水平也十分有用，它揭示出那些超過平均水平并提高了期刊被引頻次的研究工作。
JNCI是一個相對的科研績效評估指標(biāo),盡管其在很多情況下可能與CNCI正相關(guān)，但這并不總是成立。例如，如果一個研究人員的CNCI指標(biāo)高于平均值，JNCI指標(biāo)低于平均值，很可能意味著他在其論文發(fā)表的科研領(lǐng)域獲得了比平均水平更多的引用，但是他所發(fā)表的期刊具有非常高的被引頻次（如《science》、《nature》），因此他/她的論文被引頻次低于這本期刊上論文的平均被引頻次。
期刊規(guī)范化的引文影響力
學(xué)校/年
1995
2000
2005
2010
2015
哈佛
1.25
1.27
1.25
1.22
1.21
MIT
1.42
1.45
1.50
1.37
1.23
斯坦福
1.40
1.41
1.39
1.27
1.22
伯克利
1.25
1.34
1.29
1.31
1.28
加州理工
1.24
1.47
1.39
1.41
1.37
北京大學(xué)
0.85
0.92
1.06
1.06
1.04
清華大學(xué)
0.85
0.91
0.93
1.10
1.08
11、高被引論文數(shù)、高被引論文百分比
指標(biāo)解釋：
高被引論文(Highly Cited Papers)是指按領(lǐng)域和出版年統(tǒng)計(jì)的引文數(shù)排名前1%的論文（含研究論文與綜述）。
高被引論文百分比指標(biāo)則是用某一論文集（論文、作者、機(jī)構(gòu)、國家、期刊、學(xué)科領(lǐng)域）內(nèi)的ESI高被引論文數(shù)除以該文獻(xiàn)集中論文總數(shù)，以百分?jǐn)?shù)形式展現(xiàn)。其可用于評價高水平科研，并能展示某一機(jī)構(gòu)論文產(chǎn)出在全球最具影響力的論文中的百分比情況。
高被引論文數(shù)
年
2006
2007
2008
2009
2010
2011
2012
2013
2014
2015
哈佛
600
580
684
710
831
833
978
953
1015
954
MIT
204
201
239
228
278
334
364
357
389
334
斯坦福
208
241
277
250
318
337
333
377
429
409
伯克利
200
175
239
257
284
324
298
318
339
308
加州理工
119
116
96
109
139
145
152
148
161
135
北京大學(xué)
37
37
61
61
70
86
98
150
156
163
清華大學(xué)
47
38
51
69
75
94
107
129
153
154
高被引論文占比
年
2006
2007
2008
2009
2010
2011
2012
2013
2014
2015
哈佛
4.24%
3.93%
4.23%
4.18%
4.63%
4.24%
4.77%
4.50%
4.59%
4.41%
MIT
4.68%
4.52%
5.17%
4.72%
5.33%
5.64%
6.09%
5.62%
5.85%
4.94%
斯坦福
3.70%
4.02%
4.41%
3.75%
4.55%
4.50%
4.28%
4.58%
5.00%
4.47%
伯克利
3.76%
3.21%
4.15%
4.01%
4.28%
4.61%
4.04%
4.32%
4.40%
4.02%
加州理工
4.25%
3.98%
3.52%
3.71%
4.57%
4.51%
4.56%
4.44%
4.73%
4.07%
北京大學(xué)
1.24%
1.14%
1.67%
1.42%
1.51%
1.70%
1.69%
2.22%
2.18%
2.09%
清華大學(xué)
1.27%
1.07%
1.34%
1.63%
1.72%
1.91%
1.97%
1.98%
2.15%
1.90%
12、熱點(diǎn)論文百分比
指標(biāo)解釋：
熱點(diǎn)論文百分比(% Hot Papers)：入選ESI熱點(diǎn)論文（按領(lǐng)域和時間段統(tǒng)計(jì)的引文數(shù)排名前0.1%）的出版物百分比。
熱點(diǎn)論文百分比
學(xué)校/年
2014年
2015年
哈佛
0.34%
0.75%
MIT
0.54%
0.83%
斯坦福
0.36%
0.79%
伯克利
0.27%
0.40%
加州理工
0.26%
0.66%
北京大學(xué)
0.08%
0.29%
清華大學(xué)
0.11%
0.33%
13、與企業(yè)合作論文百分比
指標(biāo)解釋：
與企業(yè)合作論文百分比就是橫向合作論文百分比(%of Industry Collaborations)，一篇橫向合作的論文，是指那些包含了一位或多位組織機(jī)構(gòu)類型標(biāo)記為“企業(yè)”的作者的出版物。與企業(yè)合作論文百分比是某一論文集與企業(yè)合作發(fā)表文獻(xiàn)數(shù)除以該論文集合中論文總數(shù)的數(shù)值，以百分?jǐn)?shù)的形式表現(xiàn)。
需要注意的是，目前InCitesTM中并未統(tǒng)一所有論文包含的每一機(jī)構(gòu)的隸屬關(guān)系，只有那些已被統(tǒng)一的機(jī)構(gòu)才能被標(biāo)記特定的組織機(jī)構(gòu)類型。因此，可能存在一些企業(yè)，其隸屬關(guān)系未被統(tǒng)一而沒有被標(biāo)記組織機(jī)構(gòu)類型為“企業(yè)”或其他，其發(fā)表論文未被標(biāo)記為與企業(yè)合作論文。目前統(tǒng)計(jì)結(jié)果可能只限于大型跨國企業(yè)，因此可能存在區(qū)域偏差。
與企業(yè)合作論文百分比
學(xué)校/年
1995
2000
2005
2010
2015
哈佛
2.22%
3.12%
3.19%
3.55%
3.02%
MIT
3.90%
5.82%
3.58%
5.08%
3.93%
斯坦福
4.62%
4.73%
4.55%
3.93%
3.59%
伯克利
3.20%
3.49%
2.55%
2.52%
2.14%
加州理工
2.46%
3.67%
2.90%
2.23%
2.32%
北京大學(xué)
0.46%
0.64%
1.43%
1.40%
1.60%
清華大學(xué)
0.00%
0.53%
1.16%
1.79%
1.48%
14、相對世界影響力
指標(biāo)解釋：
相對世界影響力是相對于全球平均水平的影響力（ImpactRelative to World），某組論文的引文影響力與全球總體出版物的引文影響力的比值。這個指標(biāo)可以被用于機(jī)構(gòu)、國家和全球水平。這個指標(biāo)展示了某項(xiàng)研究的影響力與全球研究影響力的關(guān)系，反映了相對的科研績效水平。全球平均值總是等于1。如果該比值大于1，即表明該組論文的篇均被引頻次高于全球評價水平；小于1，則低于全球平均水平。
相對影響力=引文影響力（即篇均引用）÷基線（全球引文影響力）
不過，這個指標(biāo)雖然考慮了出版年份的因素，但由于機(jī)構(gòu)或國家同時在多個學(xué)科發(fā)表論文，該指標(biāo)卻忽略了這些學(xué)科之間的差異。
相對世界影響力
年
1995
2000
2005
2010
2015
哈佛
4.752
4.236
4.346
4.022
3.596
MIT
4.111
4.217
4.433
4.719
3.938
斯坦福
4.244
4.322
3.690
3.802
3.512
伯克利
3.132
3.437
3.398
3.874
3.340
加州理工
3.785
3.650
3.759
4.514
4.076
北京大學(xué)
0.662
0.928
1.642
2.063
2.207
清華大學(xué)
0.772
0.831
1.150
1.944
2.124




（賀飛）
數(shù)據(jù)看北大清華同世界一流大學(xué)的差距
很好的哦
謝謝您的分享！
在小木蟲論壇混了這么久了，見到這么給力的帖子，樓主加油~
好東西一定要看看！
很好的哦
說的非常好
受教了啊
對不起，課間休息了，下堂課再聊吧
受教了啊
對不起，課間休息了，下堂課再聊吧
對不起，課間休息了，下堂課再聊吧
謝謝您的分享！
受教了啊
你剛才說什么，我沒看清楚，請?jiān)僬f一遍！
難得一見的好帖
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