【按】合作發(fā)表學(xué)術(shù)論文是企業(yè)同高�？蒲泻献鞯闹匾a(chǎn)出形式。本文研究了1995-2014年間全球高校同企業(yè)合作發(fā)表的論文產(chǎn)出情況，范圍包括北美大學(xué)聯(lián)盟，英國(guó)羅素大學(xué)集團(tuán)，澳大利亞G8聯(lián)盟，中國(guó)的C9高校、985高校以及211高校等主要高校聯(lián)盟（集團(tuán)），并對(duì)比分析了2014年《美國(guó)新聞與世界報(bào)道》排名前20的高校和中國(guó)北大、清華等7所高校的企業(yè)合作發(fā)表論文情況。結(jié)果表明，中國(guó)高校同企業(yè)合作發(fā)表論文的數(shù)量和占比均在增長(zhǎng)，并且數(shù)量增幅較大，但與歐美相應(yīng)的高�；蚋咝Ｂ�(lián)盟相比仍有顯著差距。
共同發(fā)表學(xué)術(shù)論文是高校 同企業(yè)科研合作的一種重要產(chǎn)出形式 在知識(shí)經(jīng)濟(jì)和全球化的背景下，大學(xué)與社會(huì)逐步形成了相互依存與廣泛合作的關(guān)系。大學(xué)的科研活動(dòng)也經(jīng)歷了從封閉走向開(kāi)放與合作的發(fā)展過(guò)程。大學(xué)作為知識(shí)的生產(chǎn)和傳播機(jī)構(gòu)，擁有豐富的知識(shí)、技術(shù)和人才資源，具有強(qiáng)大的研發(fā)能力；但另一方面，其自身發(fā)展卻缺乏足夠的資金以及將科研成果轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力的能力。而企業(yè)作為一種營(yíng)利性機(jī)構(gòu)，以創(chuàng)造利潤(rùn)和追求經(jīng)濟(jì)效益最大化為目標(biāo)，日益意識(shí)到僅憑其自身進(jìn)行新技術(shù)和新產(chǎn)品研發(fā)是極不經(jīng)濟(jì)的。企業(yè)通過(guò)與大學(xué)進(jìn)行科研合作，可以大大地節(jié)約研發(fā)成本，加快產(chǎn)品開(kāi)發(fā)進(jìn)程，增強(qiáng)自身的技術(shù)創(chuàng)新和市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)能力。 大學(xué)產(chǎn)生的知識(shí)轉(zhuǎn)化成供全社會(huì)利用的一般商品是對(duì)大學(xué)核心使命的重要貢獻(xiàn)之一。轉(zhuǎn)化方式包括發(fā)表論文、培養(yǎng)學(xué)生、畢業(yè)生就業(yè)、召開(kāi)會(huì)議、咨詢、合作以及多種形式的技術(shù)轉(zhuǎn)移活動(dòng)，包括發(fā)明披露、專(zhuān)利申請(qǐng)和授予、專(zhuān)利和其他知識(shí)產(chǎn)權(quán)許可以及同其他外部機(jī)構(gòu)簽訂協(xié)議開(kāi)展合作研究等[1]。分析表明，企業(yè)同高校合作的學(xué)術(shù)研究產(chǎn)生了大量創(chuàng)新的專(zhuān)利和技術(shù)轉(zhuǎn)讓?zhuān)纾?990-2005年以來(lái)加州大學(xué)系統(tǒng)9個(gè)分校(除2005年創(chuàng)立的UC Merced外)和3個(gè)相關(guān)國(guó)家實(shí)驗(yàn)室完成的12,516項(xiàng)發(fā)明和技術(shù)轉(zhuǎn)讓?zhuān)渲杏袑⒔?,500項(xiàng)研究是由企業(yè)經(jīng)費(fèi)支持（或部分支持）的，而在加州大學(xué)的所有發(fā)明中，企業(yè)資助產(chǎn)生的發(fā)明導(dǎo)致的轉(zhuǎn)讓(29%)和專(zhuān)利(35%)比聯(lián)邦資助的更多(分別為22%和26%)[2]。對(duì)中國(guó)專(zhuān)利數(shù)據(jù)庫(kù)1985-2005年的專(zhuān)利數(shù)據(jù)分析表明，大學(xué)與企業(yè)共同申請(qǐng)的專(zhuān)利數(shù)量在逐漸增多[3]。 高校同企業(yè)科研合作的另一個(gè)重要產(chǎn)出形式是共同發(fā)表學(xué)術(shù)論文。相比于合作發(fā)表論文和科研合作交流而言，高校的專(zhuān)利和許可活動(dòng)更容易觀察和測(cè)度，以至于一直以來(lái)大量的研究都是圍繞著專(zhuān)利轉(zhuǎn)讓和技術(shù)許可等，而對(duì)高校和企業(yè)合作發(fā)表的論文產(chǎn)出的研究并不多見(jiàn)，基于個(gè)別企業(yè)的數(shù)據(jù)分析也不具有足夠的代表性[4]。本文研究了全球包括北美大學(xué)聯(lián)盟、英國(guó)羅素大學(xué)集團(tuán)、澳大利亞G8聯(lián)盟、中國(guó)的C9高校、985高校以及211高校等主要高校聯(lián)盟（集團(tuán)）1995-2014年間同企業(yè)合作發(fā)表論文的產(chǎn)出情況，并對(duì)比分析了2014年《美國(guó)新聞與世界報(bào)道》排名前20名的高校和中國(guó)北大、清華等7所高校與企業(yè)合作發(fā)表論文情況，希望從合作發(fā)表論文的角度一窺高校同企業(yè)科研合作的整體狀況。
數(shù)據(jù)來(lái)源和研究方法 本研究的數(shù)據(jù)來(lái)自湯森路透的新一代全方位科研績(jī)效分析平臺(tái)IncitesTM，這一平臺(tái)是基于湯森路透Web of ScienceTM核心合集七大索引數(shù)據(jù)庫(kù)的論文數(shù)據(jù)進(jìn)行統(tǒng)計(jì)和分析，涵蓋了超過(guò)12,000種期刊、超過(guò)16萬(wàn)種會(huì)議錄以及53,000本學(xué)術(shù)著作。目前IncitesTM提供了1980年至今的全部文獻(xiàn)類(lèi)型的出版物，其數(shù)據(jù)和基線每?jī)蓚�(gè)月更新一次。本研究所選取的文獻(xiàn)類(lèi)型為研究論文（article）和綜述（review），時(shí)間段為1995-2004和2005-2014年這兩個(gè)十年期的對(duì)比分析。 本文所定義的高校企業(yè)合作論文是指高校發(fā)表的論文中包含了一位或多位來(lái)自機(jī)構(gòu)類(lèi)型為“企業(yè)”的作者的論文。企業(yè)合作論文占比是某一高校（或高校聯(lián)盟）同企業(yè)合作發(fā)表的論文總數(shù)占該機(jī)構(gòu)論文總數(shù)的百分比。本文還將相關(guān)結(jié)果同全球基線和學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)基線進(jìn)行了對(duì)比，這兩個(gè)基線分別反映了全球范圍和學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)內(nèi)具有相同學(xué)科領(lǐng)域、相同文獻(xiàn)類(lèi)型、相同出版年的出版物的平均表現(xiàn)。這一基線對(duì)比分析為對(duì)標(biāo)分析創(chuàng)造了有價(jià)值的參考點(diǎn)，成為消除學(xué)科偏差、進(jìn)行學(xué)科標(biāo)準(zhǔn)化的重要基礎(chǔ)。學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)的定義是指同時(shí)開(kāi)展教學(xué)與科研的大學(xué)及其他學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)。高校同企業(yè)合作的論文總數(shù)是根據(jù)高校論文總數(shù)乘以合作論文的百分比估算的。
結(jié)果和討論 3.1 全球企業(yè)研發(fā)論文產(chǎn)出情況 在2005-2014年間，全球企業(yè)共發(fā)表論文234,145篇（篇均引用18.41），較1995-2004年的211,256篇（篇均引用41.34）增長(zhǎng)了10.8%（如表1所示）。從發(fā)表論文總數(shù)的排名來(lái)看，有6家企業(yè)連續(xù)排名前10，而在1995-2004年發(fā)表論文總數(shù)排名前10 的AT&T、NTT、阿爾卡特朗訊和朗訊技術(shù)，則在2005-2014年間被三星、阿斯利康、強(qiáng)生和西門(mén)子所替代。發(fā)表論文最多企業(yè)的一直是輝瑞和默克這兩家制藥公司，2005-2014年間，輝瑞公司共發(fā)表論文15,000篇（篇均引用23.72），但較1995-2004年的14,895篇（篇均引用50.18）僅增長(zhǎng)了0.7%。而默克公司發(fā)表論文的數(shù)量則在同期下降了11.7%。在同期，葛蘭素史克公司和IBM公司所發(fā)表的論文數(shù)量也大幅下降，分別下降了16.9%和16.8%。相比之下，諾華公司發(fā)表論文數(shù)量增加了26.7%，而羅氏制藥發(fā)表的論文數(shù)量幾乎保持不變（減少1.2%）。
表1 全球企業(yè)發(fā)表論文總數(shù)和排名前10名的企業(yè)名單：1995-2004, 2005-2014 Table 1 Total number of papers published byglobal enterprises and the top 10 list of enterprises: 1995-2004 &2005-2014 | | | | | | | | | | 排序 | 全球企業(yè)基線(1995-2004) | 211256 | 41.34 | 全球企業(yè)基線(2005-2014) | 234145 | 18.41 | 1 | 輝瑞（Pfizer） | 14895 | 50.18 | 輝瑞（Pfizer） | 15004 | 23.72 | 2 | 默克（Merck & Company） | 14416 | 60.08 | 默克（Merck & Company） | 12736 | 26.37 | 3 | 葛蘭素史克（GlaxoSmithKline） | 13464 | 56.51 | 三星（Samsung） | 11226 | 10.75 | 4 | IBM | 11117 | 42.19 | 葛蘭素史克（GlaxoSmithKline） | 11194 | 24.24 | 5 | AT&T | 9655 | 47.93 | 諾華（Novartis） | 10922 | 27.97 | 6 | 羅氏制藥(Roche Holding) | 8924 | 72.66 | IBM | 9253 | 17.69 | 7 | 諾華（Novartis） | 8622 | 58.14 | 阿斯利康（AstraZeneca） | 9110 | 21.93 | 8 | 日本電信電話株式會(huì)社（NTT） | 7957 | 17.24 | 羅氏制藥(Roche Holding) | 8813 | 31.13 | 9 | 阿爾卡特朗訊（Alcatel-Lucent） | 7743 | 39.48 | 強(qiáng)生(Johnson & Johnson) | 6361 | 23.07 | | 朗訊技術(shù)（Lucent Technologies） | | | | | |
3.2 全球主要高校聯(lián)盟同企業(yè)合作發(fā)表論文情況 表2列出了全球主要高校聯(lián)盟發(fā)表論文總數(shù)以及同企業(yè)合作發(fā)表論文的情況。結(jié)果表明，2005-2014年間，全球?qū)W術(shù)機(jī)構(gòu)同企業(yè)合作發(fā)表論文約為18.9萬(wàn)篇，較1995-2004年間的14.3萬(wàn)篇增長(zhǎng)了29.1%，但其占比則從1995-2004年間的1.75%下降到2005-2014年間的1.48%。相比之下，2005-2014年全球?qū)W術(shù)機(jī)構(gòu)論文總數(shù)較1995-2004年間增長(zhǎng)了56.2%（分別為127.98萬(wàn)篇和81.92萬(wàn)篇）。全球?qū)W術(shù)機(jī)構(gòu)同企業(yè)合作發(fā)表論文數(shù)量的增長(zhǎng)幅度要小于論文總數(shù)增長(zhǎng)幅度。 2005-2014年間全球主要高校聯(lián)盟同企業(yè)合作發(fā)表論文的總數(shù)較1995-2004年間均有不同程度的增加，從論文總數(shù)來(lái)看，中國(guó)高校聯(lián)盟盡管增長(zhǎng)幅度很大，但還遠(yuǎn)低于歐美高校聯(lián)盟。從合作論文占比來(lái)看，2005-2014年間北美大學(xué)聯(lián)盟和羅素大學(xué)集團(tuán)較1995-2004年間均有明顯下降（分別為2.27%對(duì)2.55%，和2.36%對(duì)2.51%）。中國(guó)的C9高校聯(lián)盟同企業(yè)合作發(fā)表論文占比從1995-2004年間的0.61%增長(zhǎng)到2005-2014年間的0.95%。
表2 全球主要高校聯(lián)盟發(fā)表論文情況及其同企業(yè)合作發(fā)表論文情況：1995-2004,2005-2014 Table 2 Papers published in the world'smajor university groups and by their collaboration with enterprises: 1995-2004& 2005-2014 大學(xué)聯(lián)盟或大學(xué)集團(tuán) | | | | | | | | | | 全球基線 | 8192292 | 12797740 | 1.75 | 1.48 | 143365 | 189407 | 北美大學(xué)聯(lián)盟（AAU） | 1424462 | 2065061 | 2.55 | 2.27 | 36324 | 46877 | 英國(guó)羅素大學(xué)集團(tuán) | 424053 | 643582 | 2.51 | 2.36 | 10644 | 15189 | 加拿大G13 | 237920 | 394829 | 1.79 | 1.89 | 4259 | 7462 | 澳大利亞G8 | 121764 | 255210 | 1.01 | 1.15 | 1230 | 2935 | 日本國(guó)立7所 | 229687 | 275290 | 1.82 | 2.02 | 4180 | 5561 | 中國(guó)C9高校 | 82154 | 315783 | 0.61 | 0.95 | 501 | 3000 | 中國(guó)985高校 | 150086 | 702288 | 0.47 | 0.64 | 705 | 4495 | 中國(guó)211高校 | 180147 | 931482 | 0.49 | 0.67 | 883 | 6241 | | | | | | | |
注：企業(yè)合作論文總數(shù)的值是用大學(xué)聯(lián)盟（集團(tuán)）論文總數(shù)乘以企業(yè)合作論文占比得出的。中國(guó)985高校數(shù)據(jù)包含C9高校的數(shù)據(jù)，211高校的數(shù)據(jù)包含985高校的數(shù)據(jù)。 3.3 全球部分高校同企業(yè)合作發(fā)表論文情況 為進(jìn)一步研究高校同企業(yè)合作發(fā)表論文情況，選取了2014年《美國(guó)新聞與世界報(bào)道》排名前20名的大學(xué)以及中國(guó)進(jìn)入該排行榜前200名的7所大學(xué)進(jìn)行了比較（如表3所示）。結(jié)果表明，從合作發(fā)表論文總數(shù)來(lái)看，2005-2014年間，美國(guó)哈佛大學(xué)以5,477篇遠(yuǎn)高于其他所有高校。在此期間，合作論文總數(shù)除了加州理工學(xué)院從1995-2004年的604篇減少到2005-2014年的528篇外，其他高校均有增長(zhǎng)，其中歐美高校增長(zhǎng)幅度較大的是多倫多大學(xué)、杜克大學(xué)、哈佛大學(xué)和牛津大學(xué)，其合作論文總數(shù)的增長(zhǎng)幅度均超過(guò)了80%。在此期間，美國(guó)加州大學(xué)伯克利分校和普林斯頓大學(xué)同企業(yè)合作發(fā)表的論文總數(shù)基本保持不變。中國(guó)高校無(wú)論是從合作論文總數(shù)還是合作論文占比都同其他高校有明顯的差距，但由于基數(shù)較低，中國(guó)高校同企業(yè)合作發(fā)表論文總數(shù)的增長(zhǎng)幅度很大，其中增長(zhǎng)幅度最大的是浙江大學(xué)和上海交通大學(xué)（分別增長(zhǎng)了1274.4%和1217.6%）。
表3 全球部分高校發(fā)表論文情況及其同企業(yè)合作發(fā)表論文情況：1995-2004,2005-2014 Table 3 Papers published by someuniversities and by their collaboration with enterprises: 1995-2004 &2005-2014 | | | | | | | | | | | | 全球基線 | 8192292 | 12797740 | 1.75 | 1.48 | 143365 | 189407 | 1 | 哈佛 | 102379 | 172235 | 2.93 | 3.18 | 3000 | 5477 | 2 | 麻省理工（MIT） | 32944 | 51285 | 4.30 | 3.95 | 1417 | 2026 | 3 | 加州伯克利 | 43228 | 62716 | 3.06 | 2.13 | 1323 | 1336 | 4 | 斯坦福 | 42222 | 67402 | 4.45 | 3.77 | 1879 | 2541 | 5 | 牛津 | 43834 | 73189 | 2.40 | 2.60 | 1052 | 1903 | 6 | 劍橋 | 47037 | 68734 | 3.08 | 3.45 | 1449 | 2371 | 7 | 加州理工（CalTech） | 21822 | 29811 | 2.77 | 1.77 | 604 | 528 | 8 | 加州洛杉磯（UCLA） | 48124 | 70711 | 2.79 | 3.24 | 1343 | 2291 | 9 | 芝加哥大學(xué) | 34399 | 50326 | 2.24 | 2.10 | 771 | 1057 | 10 | 哥倫比亞大學(xué) | 35614 | 61683 | 3.39 | 3.19 | 1207 | 1968 | 11 | 約翰霍普金斯大學(xué) | 44495 | 73586 | 2.72 | 2.78 | 1210 | 2046 | 12 | 帝國(guó)理工學(xué)院 | 41858 | 58522 | 3.16 | 4.03 | 1323 | 2358 | 13 | 普林斯頓大學(xué) | 18072 | 27572 | 5.91 | 3.95 | 1068 | 1089 | 14 | 密執(zhí)根大學(xué) | 46424 | 76587 | 3.81 | 2.63 | 1769 | 2014 | 15 | 多倫多大學(xué) | 53035 | 94274 | 2.15 | 2.38 | 1140 | 2244 | 16 | 華盛頓大學(xué) | 46847 | 69070 | 2.90 | 2.79 | 1359 | 1927 | 17 | 耶魯大學(xué) | 32483 | 52074 | 2.09 | 1.86 | 679 | 969 | 18 | 加州圣迭戈（UCSD） | 34732 | 55027 | 3.84 | 3.79 | 1334 | 2086 | 19 | 賓夕法尼亞大學(xué) | 42606 | 67045 | 3.33 | 3.13 | 1419 | 2099 | 20 | 杜克大學(xué) | 29991 | 51436 | 3.44 | 3.72 | 1032 | 1913 | 39 | 北大 | 14779 | 45423 | 0.48 | 1.17 | 71 | 531 | 67 | 清華 | 14690 | 47480 | 0.82 | 1.32 | 120 | 627 | 108 | 復(fù)旦 | 8793 | 33380 | 0.43 | 0.95 | 38 | 317 | 128 | 浙大 | 10897 | 52623 | 0.26 | 0.74 | 28 | 389 | 143 | 中科大 | 9794 | 27010 | 1.50 | 1.66 | 147 | 448 | 148 | 上海交大 | 7347 | 47522 | 0.54 | 1.10 | 40 | 523 | | | | | | | | |
注：排名指《美國(guó)新聞與世界報(bào)道》的世界大學(xué)排名。
圖1給出了哈佛、MIT等6所高校和中國(guó)的北大、清華等兩所高校同企業(yè)合作發(fā)表論文的年度變化情況。結(jié)果表明，從數(shù)量來(lái)看，哈佛大學(xué)一枝獨(dú)秀，其同企業(yè)合作發(fā)表論文的總數(shù)一直遙遙領(lǐng)先。而從合作論文占比情況來(lái)看，劍橋大學(xué)、MIT和斯坦福大學(xué)則表現(xiàn)突出，近年來(lái)均在4%左右�？傮w來(lái)看，哈佛等6所歐美高校同企業(yè)的合作論文占比均超過(guò)了2%，相比之下，北大和清華則有明顯差距，其占比近十年來(lái)才剛剛超過(guò)1%。此外，從合作論文占比來(lái)看，部分歐美高校分別在2000年和2010年左右達(dá)到峰值，趨勢(shì)圖呈馬鞍型分布。 (a) 企業(yè)合作論文數(shù)量情況 (b) 企業(yè)合作論文占比情況 圖1 部分高校與企業(yè)合作發(fā)表論文的年度變化情況（1995-2014） Fig. 1 Annual trends of some universities’collaborative papers with enterprises: 1995-2014 結(jié)論 在1995-2014年期間，全球發(fā)表論文最多的企業(yè)一直是輝瑞和默克這兩家制藥公司，迄今為止尚沒(méi)有中國(guó)企業(yè)進(jìn)入全球前10名。對(duì)比研究表明，全球?qū)W術(shù)機(jī)構(gòu)同企業(yè)合作發(fā)表論文數(shù)量的增長(zhǎng)幅度要遠(yuǎn)遠(yuǎn)小于其論文總數(shù)增長(zhǎng)幅度，中國(guó)高校聯(lián)盟盡管論文總數(shù)增長(zhǎng)幅度很大，但數(shù)量仍遠(yuǎn)低于歐美高校聯(lián)盟。美國(guó)哈佛大學(xué)與企業(yè)合作發(fā)表論文數(shù)量以5,477篇遠(yuǎn)高于其他所有高校，但從合作論文占比情況來(lái)看，劍橋大學(xué)、MIT和斯坦福大學(xué)則表現(xiàn)突出。從論文篇均引用來(lái)看，中國(guó)各高校同企業(yè)合作發(fā)表論文的質(zhì)量均低于全球平均水平，相對(duì)于歐美其他高校還有明顯的差距。 決策者對(duì)企業(yè)研發(fā)活動(dòng)國(guó)際化和國(guó)際科研合作有著持續(xù)興趣[5, 6]。企業(yè)直接資助高�？茖W(xué)研究是其錯(cuò)綜復(fù)雜學(xué)術(shù)產(chǎn)業(yè)互動(dòng)網(wǎng)絡(luò)的很小部分，以美國(guó)為例，2012年企業(yè)投向高校的研究經(jīng)費(fèi)僅為32億美元，占美國(guó)高�？茖W(xué)與工程研發(fā)經(jīng)費(fèi)的5.1%[7]。過(guò)去一個(gè)世紀(jì)，許多推動(dòng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的關(guān)鍵產(chǎn)業(yè)依賴(lài)于基礎(chǔ)和應(yīng)用學(xué)術(shù)研究，包括農(nóng)業(yè)、生物技術(shù)、化學(xué)、制藥、軟件、微電子、計(jì)算機(jī)、通訊和航空航天等，直接推動(dòng)了企業(yè)同高校的科研合作。 美國(guó)國(guó)家研究理事會(huì)2012年評(píng)估了研究型大學(xué)的發(fā)展?fàn)顩r和全球競(jìng)爭(zhēng)力，并發(fā)布了報(bào)告《研究型大學(xué)與美國(guó)未來(lái)：對(duì)美國(guó)繁榮和安全十分重要的十大突破行動(dòng)》[8]，該報(bào)告提出要通過(guò)加強(qiáng)政府、高校和企業(yè)的合作來(lái)支持國(guó)家目標(biāo)，建議高校等研究機(jī)構(gòu)應(yīng)加強(qiáng)同企業(yè)之間的伙伴關(guān)系，使得新知識(shí)、創(chuàng)意和技術(shù)更快地轉(zhuǎn)化成經(jīng)濟(jì)。從中國(guó)39所高校的詳細(xì)分析來(lái)看，盡管與企業(yè)合作發(fā)表的論文占論文總數(shù)的比例不高，但這種合作對(duì)高校的學(xué)術(shù)影響和資源分配都有重要作用[9]。探尋高校、政府和企業(yè)如何建立相互協(xié)作和互補(bǔ)、良性互動(dòng)的關(guān)系狀態(tài)，確立高校在合作網(wǎng)絡(luò)中的地位，是21世紀(jì)大學(xué)發(fā)展所必須面對(duì)的一個(gè)嚴(yán)峻問(wèn)題。
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高校與企業(yè)合作發(fā)表論文的國(guó)際比較 | 責(zé)任編輯：蟲(chóng)子 | 
