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曉木蟲(chóng)
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撤稿事件：重新審視中國(guó)科研界的績(jī)效考核

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撤稿事件：重新審視中國(guó)科研界的績(jī)效考核

摘要: 　　這兩日，科技部、教育部、衛(wèi)計(jì)委、自然科學(xué)基金委和中國(guó)科協(xié)，就4月20日知名學(xué)術(shù)出版商施普林格（Springer）撤稿事件做出了初步調(diào)查回應(yīng)，向新聞媒體通報(bào)了對(duì)撤稿論文調(diào)查處理的工作進(jìn)展和后續(xù)安排，指出對(duì)查實(shí) ...
　　這兩日，科技部、教育部、衛(wèi)計(jì)委、自然科學(xué)基金委和中國(guó)科協(xié)，就4月20日知名學(xué)術(shù)出版商施普林格（Springer）撤稿事件做出了初步調(diào)查回應(yīng)，向新聞媒體通報(bào)了對(duì)撤稿論文調(diào)查處理的工作進(jìn)展和后續(xù)安排，指出對(duì)查實(shí)存在問(wèn)題的論文作者將按照同意尺度甄別責(zé)任、嚴(yán)肅處理并向社會(huì)公開(kāi)。同時(shí)，對(duì)涉事論文作者承擔(dān)或正在申請(qǐng)科研項(xiàng)目（基金）、基地建設(shè)、人才計(jì)劃和科技獎(jiǎng)勵(lì)等情況進(jìn)行排查，并要求暫停相關(guān)科研項(xiàng)目和基地建設(shè)。此外，對(duì)參與造假的第三方中介進(jìn)行調(diào)查整頓，眼里打擊論文造假產(chǎn)業(yè)。
　　回顧一下，這次事件是指斯普林格撤銷(xiāo)了2012-2016年期間發(fā)表在其旗下期刊腫瘤生物學(xué)TumorBiology（現(xiàn)已易主Sage）里的107篇文章，因這些論文涉嫌違規(guī)提供虛假的同行評(píng)審信息。被撤文章涉及524名中國(guó)學(xué)者，119所中國(guó)高校／醫(yī)院及4所海外大學(xué)／醫(yī)院，成為涉及中國(guó)學(xué)者最多的一次集體撤稿。
　　根據(jù)公開(kāi)的信息，此次撤稿被定性為同行評(píng)議造假（不同作者、不同審稿人使用相同的電子郵箱），而不是論文造假。此外，施普林格也表示，此次大規(guī)模審查涉及多個(gè)期刊，目前只公開(kāi)了腫瘤生物學(xué)的審查結(jié)果，但其他期刊也可能存在類(lèi)似問(wèn)題，最終清查出來(lái)的學(xué)術(shù)不端行為或許還包括中國(guó)以外的其他學(xué)者。
　　盡管如此，中國(guó)學(xué)界普遍存在學(xué)術(shù)不端、論文造假卻不可否認(rèn)。2015年3月，英國(guó)現(xiàn)代生物出版集團(tuán)（BioMedCentral）撤銷(xiāo)了旗下12份期刊的43篇論文，其中41篇來(lái)自中國(guó)大陸學(xué)者，撤稿理由就是同行評(píng)議造假。同年，施普林格宣布撤回的64篇論文也都來(lái)自中國(guó)作者。實(shí)際上，過(guò)去兩年間的集中撤稿中，涉及中國(guó)學(xué)者的論文總數(shù)高達(dá)117篇，其中23篇來(lái)自國(guó)家自然科學(xué)基金資助的學(xué)習(xí)項(xiàng)目。
　　北京日?qǐng)?bào)刊登的我在論文“造假”工廠打工的文章更揭示出，從高校的本科生課程論文到學(xué)習(xí)生學(xué)位論文，從國(guó)外留學(xué)生論文到學(xué)習(xí)生和教授的期刊投稿論文，中國(guó)的代寫(xiě)論文已經(jīng)形成了產(chǎn)值超過(guò)10億元人民幣的產(chǎn)業(yè)。除此之外，論文署名混亂是更為普遍的學(xué)術(shù)不端行為。有不做貢獻(xiàn)而主動(dòng)要求署名的，有強(qiáng)行綁架業(yè)內(nèi)大牛未經(jīng)其同意而署名的，有不依學(xué)術(shù)貢獻(xiàn)大小而論資排輩署名的。
　　毋庸置疑，這些違規(guī)欺騙行為會(huì)給科學(xué)界、教育界、社會(huì)和國(guó)家?guī)?lái)嚴(yán)重而惡劣的影響，也因此教育部去年7月發(fā)布了高等學(xué)校預(yù)防與處理學(xué)術(shù)不端行為辦法，希望以此警示和防范學(xué)術(shù)不端行為。但目前來(lái)看，各種政策措施效果有限。很多評(píng)論文章將原因歸咎為績(jī)效主義（performancism），也就是完全以績(jī)效指標(biāo)作為考核目標(biāo)的管理方式。
　　將發(fā)表論文作為對(duì)學(xué)習(xí)人員的考核指標(biāo)，誕生在西方現(xiàn)代國(guó)家，但從誕生那天起，圍繞為什么要考核及應(yīng)該采用何種指標(biāo)就爭(zhēng)議不斷。支持采用指標(biāo)考核的人認(rèn)為，政府和科研人員的關(guān)系是“委托－代理”（Principal-agent）的契約關(guān)系，即政府向科學(xué)投資，科學(xué)也應(yīng)該對(duì)政府及納稅人負(fù)有責(zé)任，保證與投資相應(yīng)的產(chǎn)出。而反對(duì)者則認(rèn)為，科學(xué)學(xué)習(xí)必須是獨(dú)立和自由的，“科學(xué)精神”和科學(xué)界的內(nèi)部規(guī)范足以保證科研工作者堅(jiān)持誠(chéng)信和高產(chǎn)出率，因此不需要政府干涉和規(guī)范。
　　持續(xù)爭(zhēng)議的結(jié)果是，在這些國(guó)家，針對(duì)科研人員的績(jī)效考核指標(biāo)具有極大的靈活性，根據(jù)不同的宏觀環(huán)境（如石油危機(jī)時(shí)期對(duì)科研投入的緊縮和加強(qiáng)監(jiān)督）與微觀環(huán)境（如學(xué)習(xí)型大學(xué)、社區(qū)大學(xué)和醫(yī)院等），管理者會(huì)采用不同的指標(biāo)體系，除了論文發(fā)表，也會(huì)考慮教學(xué)、社區(qū)服務(wù)、社會(huì)影響力方面的貢獻(xiàn)，并根據(jù)實(shí)際需要有所側(cè)重。
　　對(duì)中國(guó)而言，即使科舉制度和官員晉升制度有不短的歷史，科學(xué)的績(jī)效考核制度仍然會(huì)因?yàn)椴蛔闩c之適應(yīng)的土壤而存在先天缺乏。首先，中國(guó)從一個(gè)以熟人宗族關(guān)系為核心的鄉(xiāng)土社會(huì)轉(zhuǎn)變?yōu)橐阅吧岁P(guān)系為核心的現(xiàn)代社會(huì)，是被迫而不是自發(fā)的，因此有效管理陌生人關(guān)系的所有權(quán)制度、信用制度和法制都不完善，有效的績(jī)效制度設(shè)計(jì)和實(shí)施也因此不足依托。其次，科學(xué)在中國(guó)的發(fā)展也很薄弱，“實(shí)事求是”的科學(xué)精神都還沒(méi)有切實(shí)融入中國(guó)的文化價(jià)值體系，對(duì)績(jī)效制度的設(shè)計(jì)和實(shí)施不但不能提供支持，實(shí)際還有負(fù)面影響。
　　具體到中國(guó)的科研學(xué)界，所有的利益相關(guān)者至今未對(duì)科學(xué)學(xué)習(xí)的特點(diǎn)、條件、規(guī)范及科學(xué)與社會(huì)和政府的關(guān)系進(jìn)行過(guò)廣泛深入的討論，在進(jìn)行管理時(shí)只能在“拿來(lái)”的理論和“工具箱”里面選擇應(yīng)用。因此，績(jī)效考核指標(biāo)體系盡管在西方國(guó)家能得到有效施行，同時(shí)起到約束和激勵(lì)的作用，但進(jìn)入中國(guó)后，由于不足與之匹配的文化、法治和信用環(huán)境，就變得僵化死板，不但阻礙了創(chuàng)造力的發(fā)揮，更成為作弊腐敗的幫兇。
　　綜上所述，學(xué)術(shù)不端和失范，表面看是追求相對(duì)簡(jiǎn)單固化的指標(biāo)的后果，而實(shí)際的深層次原因是不足一套與現(xiàn)代社會(huì)關(guān)系相適應(yīng)的、作為管理基礎(chǔ)的文化理念和社會(huì)制度，包括“實(shí)事求是”的科學(xué)精神、法治理念、所有權(quán)制度、信用制度和品牌意識(shí)等。
　　這些理念和制度的建立，從外面是“拿”不來(lái)的，是要通過(guò)真正的碰撞、失敗、反省，才能從內(nèi)部形成。目前來(lái)看，中國(guó)相關(guān)管治機(jī)構(gòu)對(duì)此次事件是比較重視，采取積極透明的方式進(jìn)行調(diào)查和通報(bào)，并直面論文造假產(chǎn)業(yè)存在的事實(shí)。如果能在全面調(diào)查和處理的基礎(chǔ)上，發(fā)起對(duì)績(jī)效制度設(shè)計(jì)和實(shí)施方面存在問(wèn)題及替代方案的討論，并在實(shí)踐上試行新方案，可望改變科研學(xué)界現(xiàn)有不健康的評(píng)價(jià)和競(jìng)爭(zhēng)模式，創(chuàng)造出有利于兼顧產(chǎn)出效率和質(zhì)量的環(huán)境，使得中國(guó)科研更進(jìn)一步。
　　撤稿事件：重新審視中國(guó)科研界的績(jī)效考核  |  責(zé)任編輯：蟲(chóng)子
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