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國(guó)際科研合作對(duì)象國(guó)的研發(fā)投入強(qiáng)度影響研究影響力 文 | 賀飛（北京大學(xué)） 國(guó)際合作對(duì)研究影響力提升有著正面影響已被廣泛接受,一方面這類合作的作者和機(jī)構(gòu)數(shù)量眾多可能是一個(gè)關(guān)鍵因素，因?yàn)槠浒莞嗟挠^點(diǎn)從而導(dǎo)致更多的創(chuàng)造和創(chuàng)新；另一方面，隨著作者和機(jī)構(gòu)數(shù)量的增長(zhǎng)，研究在作者個(gè)人網(wǎng)絡(luò)中的傳播也更有可能產(chǎn)生更高的引用率。 2015年2月，《科學(xué)計(jì)量學(xué)》（Scientometrics）發(fā)表了來(lái)自西班牙國(guó)家研究理事會(huì)（CSIC）人文社科中心（CSIC）María Bordons等四位學(xué)者題為“The influence of R&D intensity of countries onthe impact of international collaborative research: evidence from Spain ”(Scientometrics,Volume 102, Issue 2,pp 1385–1400)的論文, 文章分析了西班牙的國(guó)際合著論文，從而揭示與其合作的國(guó)家研發(fā)投入水平（高、中、低）以及研究中的誰(shuí)是領(lǐng)導(dǎo)國(guó)對(duì)其科研論文影響力的影響程度以及領(lǐng)域差別，文章主要回答了以下問(wèn)題：西班牙同高和低的研發(fā)投入強(qiáng)度國(guó)家的合作比例分別是多大？是否存在領(lǐng)域的差別？合作國(guó)家的研發(fā)投入水平和科研影響力之間是有存在任何關(guān)系？同研發(fā)投入高的國(guó)家合著論文是否發(fā)表在更有聲譽(yù)的期刊上？它們是否獲得更多的引用？由高研發(fā)投入國(guó)家領(lǐng)導(dǎo)的論文是否發(fā)表在更有聲譽(yù)的期刊上？它們是否獲得更多的引用？ 該文分析了2008-2009年間WoS數(shù)據(jù)庫(kù)（SCI，SSCI和AHCI）所收錄的西班牙科學(xué)論文，僅關(guān)注雙邊合作論文，即僅西班牙和另外一個(gè)國(guó)家合作的論文；同時(shí)僅考慮有兩個(gè)地址的論文，即一個(gè)來(lái)自西班牙，另一個(gè)來(lái)自國(guó)外伙伴，以避免另外機(jī)構(gòu)參與的影響。 同西班牙合作的國(guó)家根據(jù)其研發(fā)投入強(qiáng)度（國(guó)內(nèi)研發(fā)總支出占其GDP的比例,GERD/GDP）被分成三組(2008年西班牙研發(fā)投入強(qiáng)度為1.35%): (a) 高研發(fā)國(guó)家: 研發(fā)投入強(qiáng)度大于1.55；(b) 低研發(fā)國(guó)家(小于 1.15) 以及(c) 類似西班牙的國(guó)家(1.15 <研發(fā)投入強(qiáng)度<1.55)。 研究影響力通過(guò)兩個(gè)不同的指標(biāo)測(cè)度：(a) 歸一化期刊排位(NJP)。(b) 篇均引用, 考慮論文是4年引用窗口中所獲得的引用數(shù)。為了進(jìn)行不同領(lǐng)域的比較，相對(duì)引用率(RCR)按照 給定論文所獲得的引用數(shù)用發(fā)表期刊所在學(xué)科西班牙的平均引用率歸一化來(lái)計(jì)算。當(dāng)然論文的參考文獻(xiàn)數(shù)量或作者數(shù)量等許多因素也可能影響其最終研究影響力。本文用通訊作者所在國(guó)家來(lái)確定領(lǐng)導(dǎo)力，分析了相對(duì)引用率同以下幾個(gè)變量之間的聯(lián)系: 國(guó)家類型, 通信作者國(guó)家, 作者數(shù)量, 參考文獻(xiàn)數(shù)量, 歸一化期刊排位以及研究領(lǐng)域(10個(gè)領(lǐng)域)。該文的主要結(jié)論如下： 1、國(guó)際合著論文較其他兩類論文（國(guó)內(nèi)和沒(méi)有合作）發(fā)表在更有聲譽(yù)的期刊上(較高的NJP)，并獲得更高的引用數(shù)，在西班牙總產(chǎn)出中和每一單獨(dú)領(lǐng)域中均是如此。。 2、有著超過(guò)兩個(gè)機(jī)構(gòu)地址的國(guó)際合著論文發(fā)表在更有聲譽(yù)的期刊上(較高的NJP)，并且較僅有兩個(gè)伙伴的獲得更多的引用數(shù)。 3、來(lái)自兩個(gè)不同國(guó)家的兩單位的論文總計(jì)為9,961篇(一個(gè)來(lái)自西班牙)。平均來(lái)看，這些論文的60%是由高R&D國(guó)家完成的，而25%包括低R&D國(guó)家，14%的合著作者中有作者來(lái)自R&D投入類似西班牙的國(guó)家。 4、除數(shù)學(xué)外，在其他所有領(lǐng)域中，論文所獲得引用總數(shù)在按研發(fā)投入強(qiáng)度水平所分的合作國(guó)家類型間存在顯著差別，同高R&D國(guó)家合著的論文獲得更高的引用數(shù)，而那些同低R&D國(guó)家合著的論文傾向于獲得較少的引用。 5、關(guān)于發(fā)表的期刊，所有領(lǐng)域均觀察到按合作國(guó)家類型的NJP存在顯著差別，并且同高R&D國(guó)家合著的論文趨向發(fā)表在更有剩余的期刊上(較高的NJP)，即使在數(shù)學(xué)中也如此。 6、在大多數(shù)領(lǐng)域，領(lǐng)導(dǎo)研究的國(guó)家類型對(duì)最終論文的影響力沒(méi)有明顯影響。最后討論了這一結(jié)論對(duì)科研政策的啟示。 7、論文所獲引用數(shù)趨向隨作者數(shù)量，參考文獻(xiàn)數(shù)量以及發(fā)表期刊的聲譽(yù)而升高。 8、論文所獲引用數(shù)趨向隨合作國(guó)家的研發(fā)投入強(qiáng)度而增長(zhǎng)，這一趨勢(shì)在社會(huì)科學(xué)尤為明顯。
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