編者按：
論文評(píng)價(jià)牽動(dòng)著每位科技工作者的神經(jīng)，關(guān)系到其切身利益，現(xiàn)行的評(píng)估方法主要依賴的“影響因子”，僅僅考慮學(xué)術(shù)論文之間的引用關(guān)系和引用次數(shù)。北京理工大學(xué)教授馮長根在科學(xué)通報(bào)2016年第26期“觀點(diǎn)”欄目發(fā)表文章指出，“影響因子”并不能準(zhǔn)確反映學(xué)術(shù)論文本身的水平，發(fā)表學(xué)術(shù)論文的初衷是學(xué)術(shù)成果的傳承和傳播，從而提出了“學(xué)術(shù)鏈”的概念，提出了反映論文影響力的第一指數(shù)F1和第二指數(shù)F2。
撰文 | 馮長根（北京理工大學(xué)教授）
今年7月27日，Nature雜志在線發(fā)表社論“Time to remodel the journal impact factor”，宣布改造學(xué)術(shù)論文“影響因子”，重塑期刊評(píng)價(jià)體系，受到國內(nèi)外科技界的高度關(guān)注。
論文評(píng)價(jià)因關(guān)系切身利益，牽動(dòng)著每位科技工作者的神經(jīng)。目前，國內(nèi)外科技界均以發(fā)表了幾篇論文，發(fā)表在“影響因子”為幾分的期刊上來評(píng)價(jià)個(gè)人的學(xué)術(shù)影響力。而“影響因子”以學(xué)術(shù)論文之間的引用關(guān)系、引用次數(shù)為唯一考慮因素，并不能完全反映論文的學(xué)術(shù)影響力。
科研人員發(fā)表學(xué)術(shù)論文的初衷是注重學(xué)術(shù)成果的傳承和傳播，注重其學(xué)術(shù)影響力。因此，現(xiàn)行依賴于“影響因子”的評(píng)估方法，急需改革。
實(shí)際上，學(xué)術(shù)論文是為了發(fā)布科學(xué)學(xué)習(xí)的成果，要判斷其價(jià)值，首先要看其選題是否為該領(lǐng)域的重要問題，其次要看其解決問題的程度，即是否有原創(chuàng)成果，這才是學(xué)術(shù)影響力的源泉。而學(xué)術(shù)論文之間的關(guān)系，最重要的、也是本質(zhì)的，是學(xué)術(shù)成果的傳承和傳播。
學(xué)術(shù)傳承有利于傳播與創(chuàng)新
學(xué)術(shù)創(chuàng)新是一個(gè)不斷積累、傳承和突破的過程，這一過程通過學(xué)術(shù)論文記錄下來，這些記錄呈“鏈”狀模式不斷擴(kuò)張，并表現(xiàn)出明顯的連續(xù)性、集聚性、擴(kuò)散性與合作性。通過知識(shí)創(chuàng)新的聯(lián)結(jié)、傳遞和延伸，形成了一條條通向?qū)W科前沿的學(xué)術(shù)傳遞鏈，從而使科學(xué)知識(shí)得以積累，學(xué)術(shù)創(chuàng)新得以延續(xù)。這也是所謂的“學(xué)術(shù)傳承效應(yīng)”或“學(xué)術(shù)鏈”。
學(xué)術(shù)傳承及學(xué)術(shù)鏈的形成和發(fā)展有幾大特征和規(guī)律：
一是學(xué)術(shù)論文的引言或者文獻(xiàn)綜述局部是對(duì)某學(xué)習(xí)領(lǐng)域?qū)W術(shù)發(fā)展的高度概括；
二是學(xué)術(shù)傳承效應(yīng)通過學(xué)術(shù)論文中的標(biāo)志性話語來呈現(xiàn)和傳遞；
三是學(xué)術(shù)傳承效應(yīng)不斷向相鄰學(xué)科水平延伸，促成新興交叉學(xué)科及新的學(xué)術(shù)生長點(diǎn)；
四是師承效應(yīng)是學(xué)術(shù)鏈發(fā)展的一條重要規(guī)律；
五是大學(xué)和科研機(jī)構(gòu)是學(xué)術(shù)傳承和知識(shí)創(chuàng)新的重要載體。
那么如何精確地描繪出某一學(xué)習(xí)領(lǐng)域的學(xué)術(shù)鏈呢？我認(rèn)為，在科研之前先全面了解前人成果，理清該領(lǐng)域已解決了哪些問題，重要貢獻(xiàn)者是誰，重要文獻(xiàn)是哪些，留下了哪些問題，這樣一條“學(xué)術(shù)鏈”逐步清晰化、明確化。
表1是離子印跡聚合物學(xué)習(xí)的早期學(xué)術(shù)鏈。這個(gè)學(xué)術(shù)鏈的節(jié)點(diǎn)是由5篇學(xué)術(shù)論文構(gòu)成的。這5篇經(jīng)典論文已經(jīng)成為許多后續(xù)成果引用的參考文獻(xiàn)，其具有兩個(gè)明顯的特征：（1）引用量很大；（2）被引用時(shí)，伴隨著特征鮮明的同行專家的評(píng)價(jià)語。
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對(duì)學(xué)術(shù)傳承效應(yīng)的學(xué)習(xí)，可以直觀地呈現(xiàn)某一學(xué)科的發(fā)展脈絡(luò)及最新進(jìn)展，使讀者清楚地了解課題是怎樣萌芽、發(fā)展，通過抽象歸納和綜合分析，從中找出規(guī)律，形成對(duì)學(xué)習(xí)對(duì)象的理性認(rèn)識(shí)和精確把握，增強(qiáng)學(xué)術(shù)學(xué)習(xí)的針對(duì)性和目的性。
此外，運(yùn)用已知的規(guī)律和科學(xué)思維方法對(duì)學(xué)術(shù)鏈的整體或局部的未知進(jìn)行推理，判斷發(fā)展趨勢(shì)，學(xué)習(xí)干預(yù)可能，形成前瞻性預(yù)測(cè)與建議，為學(xué)術(shù)探索提供方向性指導(dǎo)。
因此，學(xué)術(shù)傳承效應(yīng)學(xué)習(xí)有利于不斷提高學(xué)術(shù)敏銳性，促進(jìn)學(xué)術(shù)鏈的傳承、發(fā)展及其集聚性、擴(kuò)散性等效應(yīng)的充分發(fā)揮。
兩大新指數(shù)更適應(yīng)科研創(chuàng)新
學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)的指標(biāo)與機(jī)制需要與時(shí)俱進(jìn)，更需要與科學(xué)學(xué)習(xí)的特點(diǎn)相適應(yīng)。荷蘭著名社會(huì)學(xué)家雷迭斯多夫（Leydesdorff）等人提出，論文的引用需要進(jìn)一步區(qū)分為長期引用和短期引用。由此看來，短期引用說明了被引論文處于學(xué)習(xí)前沿或?qū)W習(xí)熱點(diǎn)中，反映的是選題的先進(jìn)性和合理性；而長期引用則充分體現(xiàn)了被引論文的學(xué)術(shù)影響力和原創(chuàng)性，反映了學(xué)術(shù)的傳承與傳播。
在兼顧學(xué)術(shù)傳承和引用時(shí)長的基礎(chǔ)上，本文提出了第一指數(shù)F1和第二指數(shù)F2兩個(gè)評(píng)價(jià)指標(biāo)，能分別反映論文選題的先進(jìn)性、原創(chuàng)性和影響力，就能準(zhǔn)確篩選出具有持續(xù)學(xué)術(shù)影響力的學(xué)術(shù)論文。
第一指數(shù)F1是指一篇學(xué)術(shù)論文在發(fā)表以后，如果得到i次學(xué)術(shù)傳承性的引用，那么該作者的第一指數(shù)F1就是i。這一概念還可以延伸到機(jī)構(gòu)。
第二指數(shù)F2來源于學(xué)術(shù)鏈的節(jié)點(diǎn)，根據(jù)作者在某條學(xué)術(shù)鏈上所處的位置，來確定其學(xué)術(shù)傳承的情況。如果某條學(xué)術(shù)鏈有n個(gè)節(jié)點(diǎn)，那么處在學(xué)術(shù)鏈第m位上的作者，其第二指數(shù)F2為n-m，即，該作者后續(xù)節(jié)點(diǎn)數(shù)之和就是該作者的F2數(shù)值。具體示例見表2[1]。
表2給出了熱爆炸理論的早期學(xué)習(xí)，該條學(xué)術(shù)鏈一共包含了7個(gè)節(jié)點(diǎn)，其對(duì)應(yīng)年份分別是1880、1884、1913、1928、1939、1958、1959。為了方便，假設(shè)只考慮截止到1959年的情況，那么，在1959年，Mallard E和Le Chatelier H L（1880）文獻(xiàn)的第二指數(shù)F2為6、Van’t Hoff J H（1884）文獻(xiàn)的第二指數(shù)為F2為 5，其余依次類推。
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這一指數(shù)與學(xué)習(xí)時(shí)間范圍相關(guān)，若從1959年到20世紀(jì)80年代，熱爆炸理論“學(xué)術(shù)鏈”上又出現(xiàn)了8個(gè)節(jié)點(diǎn)，即，該學(xué)術(shù)鏈共有15個(gè)節(jié)點(diǎn)，則Semenov的F2數(shù)值為11。時(shí)間范圍越寬，學(xué)術(shù)鏈上的節(jié)點(diǎn)越多，對(duì)應(yīng)某一作者的F2數(shù)值也就越高，所以說，引用年限反映了學(xué)術(shù)傳承，學(xué)術(shù)傳承離不開長期引用。
學(xué)術(shù)傳承的重要意義
綜上，能夠進(jìn)入學(xué)術(shù)鏈并且被長期引用的學(xué)術(shù)論文才算是有影響力的。采用本文提出的F1和F2兩個(gè)進(jìn)行學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)，有以下優(yōu)勢(shì)和特點(diǎn)：
一是新的評(píng)價(jià)指標(biāo)以長期引用和學(xué)術(shù)傳承為基礎(chǔ)，提高了同行評(píng)議的價(jià)值，可準(zhǔn)確反映論文的學(xué)術(shù)影響力和學(xué)術(shù)價(jià)值。
二是新的評(píng)價(jià)指標(biāo)實(shí)現(xiàn)了科研評(píng)價(jià)體系的更新和完善，有利于評(píng)價(jià)指標(biāo)的多元化發(fā)展，也有利于對(duì)當(dāng)前“影響因子”的完善和超越。
三是學(xué)術(shù)傳承效應(yīng)學(xué)習(xí)從另一個(gè)側(cè)面弱化了學(xué)科差異對(duì)科研評(píng)價(jià)的制約。
四是學(xué)習(xí)學(xué)術(shù)傳承規(guī)律有利于追蹤國際科技動(dòng)態(tài)，開展國際一流的學(xué)術(shù)學(xué)習(xí)，促進(jìn)新的學(xué)術(shù)傳承效應(yīng)的形成，在調(diào)整、延長和完善學(xué)術(shù)傳承效應(yīng)的過程中全面提升學(xué)術(shù)水平。
同時(shí)，學(xué)術(shù)傳承作為突破性科學(xué)創(chuàng)新的載體，表現(xiàn)出高度的接代連續(xù)性。從知識(shí)角度看，學(xué)術(shù)傳承集中實(shí)現(xiàn)了科學(xué)知識(shí)、科學(xué)思維的繼承和積累；從傳承關(guān)系看，學(xué)術(shù)傳承高效地完成了科研工作者知識(shí)的傳遞；從組織載體看，學(xué)術(shù)傳承則更多地體現(xiàn)了科學(xué)環(huán)境、文化傳統(tǒng)等方面對(duì)科學(xué)學(xué)習(xí)與人才培養(yǎng)的影響及社會(huì)文化學(xué)意義。
“鏈”狀傳遞模式已成為知識(shí)積累和學(xué)術(shù)傳承最為直接、集中和有效的傳遞路徑。采用F1和F2兩大指數(shù)進(jìn)行論文影響力的評(píng)價(jià)，就能具體闡述了創(chuàng)新與傳承的關(guān)系，加深我們對(duì)創(chuàng)新的認(rèn)識(shí)。
參考文獻(xiàn)
[1]尚海茹，馮長根，孫良.用學(xué)術(shù)影響力評(píng)價(jià)學(xué)術(shù)論文——兼論關(guān)于學(xué)術(shù)傳承效應(yīng)和長期引用的兩個(gè)新指標(biāo).科學(xué)通報(bào)，2016，61：2853 - 2860
[2]
馮長根.怎樣撰寫博士論文.北京:科學(xué)出版社，2015.140-152
論文評(píng)價(jià)，唯有“影響因子”？ |
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