從美國工業(yè)界發(fā)明的專利所引用的科學(xué)論文來源看，來自工業(yè)界的論文總計占26.7%；而來自公共科學(xué)界的論文則占73.3%。

2011年時任總理溫家寶在《求是》第14期發(fā)表的文章”關(guān)于科技工作的幾個問題“中寫道：”根據(jù)有關(guān)資料，美國企業(yè)申請專利的科學(xué)基礎(chǔ)73％以上來自政府支持的基礎(chǔ)研究“。

    一 概述

       Narin等人對美國的專利進(jìn)行了專利引文分析。他們對1987－1988年、1993－1994年兩個時間段美國批準(zhǔn)的近40萬項專利及它們引用的430 226項非專利參考文獻(xiàn)進(jìn)行了分析。對非專利文獻(xiàn)的類型進(jìn)行嚴(yán)格的甄別和分類， 發(fā)現(xiàn)這些非專利文獻(xiàn)中計有SCI論文175 000篇，這些論文均標(biāo)明了雜志的名稱、卷期、頁碼和年份。

1987－1988年時間段的美國專利，共引用了發(fā)表于1975－1981年這11年間的SCI論文共40 000篇次；1993－1994年時間段的專利，共引用了發(fā)表于1981－1991年這11年間的SCI論文共104 000篇。這144 000篇論文涵蓋了全部專利引用的SCI論文的80％。

借助于數(shù)據(jù)庫確定論文作者的國別，發(fā)現(xiàn)這144 000篇SCI論文，美國人署名（只要作者中有一名是美國人，即列為美國人署名）的論文有45 000篇。到圖書館查閱這些論文，其中95％的論文能夠被查到，然后看這些論文的資助情況。按慣例，學(xué)術(shù)論文會在致謝中說明資助的來源。而來自私人企業(yè)和政府研究機(jī)構(gòu)的作者，一般不標(biāo)注資助來源，這些論文所反映的研究，一般是作者單位內(nèi)部直接資助的。結(jié)果表明：在這些論文中，63％在致謝或其他地方說明了資助的來源。

 

二 主要發(fā)現(xiàn)

對專利引用科學(xué)論文的計量分析，發(fā)現(xiàn)：

       （1）科學(xué)聯(lián)系度呈上升趨勢。

科學(xué)聯(lián)系度（science linkage），是科學(xué)引文分析中的一個重要技術(shù)指標(biāo)，指專利引用科學(xué)論文的平均數(shù)量。該指標(biāo)可以反映技術(shù)創(chuàng)新對基礎(chǔ)研究的依賴程度。技術(shù)的科學(xué)聯(lián)系度，產(chǎn)業(yè)之間相差懸殊。汽車行業(yè)的專利，其科學(xué)聯(lián)系度幾乎為零；化學(xué)工業(yè)的專利，科學(xué)聯(lián)系度為1－2，醫(yī)藥類專利為5－6，前沿生物技術(shù)的專利為15。技術(shù)的科學(xué)聯(lián)系度，國家之間亦有差別。一個國家其專利的科學(xué)聯(lián)系度愈高，說明該國的技術(shù)對現(xiàn)代科學(xué)的依賴程度愈高。

美國專利是世界新技術(shù)的代表。美國專利的發(fā)明者，約一半是外國人。各國或地區(qū)擁有的美國專利占美國專利總數(shù)的比例，大體跟該國或地區(qū)GDP占世界GDP的份額呈正比。

1）各國在美國的專利，其科學(xué)聯(lián)系度均呈上升趨勢。無論是從美國專利的發(fā)明國別看，還是從技術(shù)的種類看，都呈現(xiàn)出科學(xué)聯(lián)系度上升的趨勢。圖5.2是1985—1995年10年間美、英、法、德和日本取得的美國專利，其引用的科學(xué)論文數(shù)量的增長情況。圖3顯示，美國和英國發(fā)明的專利，其科學(xué)聯(lián)系度的增長快于其他國家。這主要是由于兩個方面的原因造成的：第一，美國和英國發(fā)明的各個類別的技術(shù)專利，它們與科學(xué)的聯(lián)系比其他國家都為密切；第二，美國和英國在藥物和醫(yī)藥、生物技術(shù)和醫(yī)療設(shè)備方面的專利活動比其他國家更為頻繁，而這類專利均與科學(xué)有著密切的聯(lián)系。

 

2）各技術(shù)領(lǐng)域的專利，其科學(xué)聯(lián)系度也呈逐年上升趨勢。比如，美國化工專利的科學(xué)聯(lián)系度，1985年為0.94，1990年為1.85，1995年為4.63。從表可以看出，藥品和醫(yī)學(xué)類專利，其科學(xué)聯(lián)系度最高。這是因為這類技術(shù)的發(fā)展，與其他類別的技術(shù)相比，更直接建立在科學(xué)的進(jìn)展上。

3）科學(xué)聯(lián)系度具有學(xué)科專一性。藥物和醫(yī)學(xué)類的專利，其引用的科學(xué)論文幾乎全部來自臨床醫(yī)學(xué)和生物醫(yī)學(xué)領(lǐng)域的研究，所有國家均是如此。而化工類專利，主要引用化學(xué)領(lǐng)域的論文；電子技術(shù)類專利，主要引用物理學(xué)和工程領(lǐng)域的論文。這是可以理解的，因為這些技術(shù)分別是在相應(yīng)的科學(xué)的基礎(chǔ)之上建立起來的，學(xué)科與技術(shù)具有對應(yīng)性。

4）科學(xué)聯(lián)系度具有明顯的國別成分。就是說，某國的發(fā)明者在美國取得的專利，其引用本國科學(xué)論文的數(shù)量，是其引用別國科學(xué)論文數(shù)量的2—4倍（相對量）。比如，在全部SCI論文中，德國占7%的份額。與這一數(shù)字相比，德國取得的美國專利其所引用的科學(xué)論文，17%是德國的。兩項之比約為2.4。這是一個普遍現(xiàn)象。它說明，發(fā)明者傾向于在本國科學(xué)的基礎(chǔ)上開發(fā)新技術(shù)。

 

（2）專利對科學(xué)論文的引證6年里增加了兩倍。

美國專利對署名為美國作者的美國論文的引用量，從1987—1988年的17000篇次，上升到1993－1994年的50 000篇次，即6年間增加了近2倍�？紤]到這6年間美國專利數(shù)量只增長了30%，而科學(xué)聯(lián)系度卻增長了200%，這表明：專利技術(shù)對當(dāng)代科學(xué)的依賴程度是在快速增加。

（3）專利引用的科學(xué)論文來源于主流科學(xué)

1）被專利引用的科學(xué)論文，大都發(fā)表于主流雜志上

       這里考慮的科學(xué)論文是指署名為美國作者的論文。

1993－1994年美國專利引用的科學(xué)論文，從其來源看，排在前25位的雜志，都是那些聲譽卓著、影響大的主流雜志。另外，被專利引用最多的生物醫(yī)學(xué)類和化學(xué)類的論文，主要來自基礎(chǔ)研究類雜志；而被專利引用的物理學(xué)雜志，大部分屬于應(yīng)用物理學(xué)雜志，而不是理論物理和高能物理雜志。

2）被專利引用的科學(xué)論文，大都出自主流研究機(jī)構(gòu)

把科學(xué)論文分為四類，即生物醫(yī)學(xué)論文、化學(xué)論文、物理論文、工程和技術(shù)論文。無論那類論文，按論文作者所屬單位看，排在前25名的機(jī)構(gòu)均是著名大學(xué)和著名實驗室。

3）被專利引用的科學(xué)論文，受到主流資助機(jī)構(gòu)的支持

美國專利引用的美國科學(xué)論文，許多都是美國政府機(jī)構(gòu)和其他資助機(jī)構(gòu)資助的。在生物醫(yī)學(xué)領(lǐng)域，美國NIH（美國健康研究院）的各種資助機(jī)構(gòu)排在前5位，美國癌癥協(xié)會第6，NSF（美國國家科學(xué)基金會）排第7名，其后是NIH所屬的研究所和其他政府機(jī)構(gòu)和私人機(jī)構(gòu)。在被引用的化學(xué)、物理、工程和技術(shù)類論文方面，NSF排在第一。

（4）工業(yè)技術(shù)對公共科學(xué)存在著強(qiáng)的依賴關(guān)系

       考察美國工業(yè)界發(fā)明的專利與科學(xué)論文之間的關(guān)系。1993－1994年美國專利引用的科學(xué)論文，按發(fā)表年代看，高峰年是1988年。因此這里只考慮美國專利對發(fā)表于1988年的科學(xué)論文的引用情況。

從美國工業(yè)界發(fā)明的專利所引用的科學(xué)論文來源看，20.4％來源于美國工業(yè)界，6.3％來源于外國工業(yè)界，即來自工業(yè)界的論文總計占26.7%。而來自公共科學(xué)界的論文則占73.3%，其中來源于美國公共科學(xué)界的論文占43.9%，來源于外國公共科學(xué)界的論文占29.4%。這說明，美國工業(yè)的科學(xué)基礎(chǔ)主要是公共科學(xué)界，公共科學(xué)對美國工業(yè)技術(shù)進(jìn)步至關(guān)重要。另外，還可以看出美國工業(yè)界對外國公共科學(xué)存在著較強(qiáng)的依賴，也就是說，外國公共科學(xué)也是美國工業(yè)技術(shù)進(jìn)步的一個重要的貢獻(xiàn)者。

從美國工業(yè)界發(fā)明的專利所引用的本國論文其作者的單位看，50%屬于學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)，如大學(xué)、學(xué)院和醫(yī)學(xué)院；32%屬于工業(yè)界，其他的依次為政府實驗室（主要是NIH的實驗室）、私人非營利組織和聯(lián)邦資助的研發(fā)中心。這又一次表明，公共科學(xué)在美國工業(yè)的科學(xué)基礎(chǔ)中起著非常重要的作用。

       針對澳大利亞發(fā)明的美國專利進(jìn)行的專利引文分析，支持這一結(jié)論。具體講，澳大利亞發(fā)明的美國專利，它們所引用的科學(xué)論文，91％來自公共科學(xué)界（其中大學(xué)57％，其他公共研究機(jī)構(gòu)34％），9％來自工業(yè)界。可見，公共科學(xué)也是澳大利亞技術(shù)的關(guān)鍵性資源。

       最后，在企業(yè)層次上考察公共科學(xué)對企業(yè)專利的貢獻(xiàn)情況。以IBM公司為例。IBM公司無論在發(fā)表論文方面，還是在專利活動方面，都是美國企業(yè)的一個領(lǐng)導(dǎo)者。1993年，IBM發(fā)表論文860篇，獲得專利1087項。1993—1994年IBM專利引用的科學(xué)論文中，自產(chǎn)論文占全部引文的21%，其余79%來源于企業(yè)外部的機(jī)構(gòu)。按IBM專利所引用論文的數(shù)量排序，第一是美國公共科學(xué)，其次是IBM自身，第三是外國公司，再后是外國大學(xué)和美國公司。很明顯，即使是像IBM這樣的研究密集型的巨型企業(yè)，公共科學(xué)（包括本國的和外國的）仍然是其專利技術(shù)的重要科學(xué)基礎(chǔ)。

       結(jié)語

       專利引文分析的實證研究證明，公共科學(xué)是高技術(shù)背后的一個驅(qū)動力；也證明，公共支持的學(xué)術(shù)研究產(chǎn)生了良好的經(jīng)濟(jì)回報，因此，政府應(yīng)該繼續(xù)并加大對基礎(chǔ)研究的經(jīng)濟(jì)資助。

       專利引文分析還表明，企業(yè)組織以外的公共科學(xué)是技術(shù)創(chuàng)新的重要源泉，因此，企業(yè)如何有效地、充分地利用外部知識資源，是關(guān)系到企業(yè)創(chuàng)新能力和競爭能力的重要問題。其關(guān)鍵在于，企業(yè)必須提高對外部知識的“吸收能力”。所謂“吸收能力”，指的是企業(yè)識別新知識和新信息、消化并利用它們以實現(xiàn)商業(yè)目標(biāo)的能力。[1]為此，企業(yè)必須加強(qiáng)R&D能力和學(xué)習(xí)能力的建設(shè)。企業(yè)內(nèi)部的R&D活動，具有兩面性：一方面是自我生產(chǎn)新知識，另一方面是提升企業(yè)消化和利用外部知識的能力。只有把內(nèi)部的知識資源和外部的知識資源充分利用起來，才能有效地進(jìn)行創(chuàng)新，二者缺一不可。一個自身沒有R&D能力的企業(yè)，就不會有對外部資源的吸收能力。因此，企業(yè)加強(qiáng)內(nèi)部R&D的建設(shè)，特別是增加對R&D的投入，是十分必要的。

       對中國的專利引文分析，還是一個空白。我們不知道中國公共科學(xué)對技術(shù)創(chuàng)新貢獻(xiàn)的程度，也即不知道中國專利對公共科學(xué)的依賴程度。由于中國專利制度不同于美國，比如沒有像美國專利系統(tǒng)那樣明確要求發(fā)明專利申請書和許可書列出參考文獻(xiàn)，因而對國內(nèi)專利難以進(jìn)行專利引文分析。但是，我們可以以中國在美國獲得的專利——它們是嚴(yán)格符合美國專利系統(tǒng)的要求的——為研究對象，從而揭示中國發(fā)明的美國專利與公共科學(xué)（國內(nèi)的和國際的）的關(guān)聯(lián)情況。摸清這一“國情”，對于我國制定合理的科學(xué)政策特別是基礎(chǔ)研究政策是非常有價值的。

（詳見：《基礎(chǔ)研究政策的理論與實踐》，清華大學(xué)出版社，2007年。）