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曉木蟲(chóng)
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學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)中，勿被定量指標(biāo)蒙蔽雙眼

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學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)中，勿被定量指標(biāo)蒙蔽雙眼

摘要: 　　Nature最新刊出的文章揭示，在舊金山宣言和萊頓宣言之后，科研評(píng)價(jià)對(duì)定量指標(biāo)（如“影響因子”）的依賴并未有大的改變。依賴定量指標(biāo)的科研評(píng)價(jià)體系只會(huì)帶來(lái)越來(lái)越多的“保守”學(xué)習(xí)，而高創(chuàng)新性的文章極少。　　 ...
　　Nature最新刊出的文章揭示，在舊金山宣言和萊頓宣言之后，科研評(píng)價(jià)對(duì)定量指標(biāo)（如“影響因子”）的依賴并未有大的改變。依賴定量指標(biāo)的科研評(píng)價(jià)體系只會(huì)帶來(lái)越來(lái)越多的“保守”學(xué)習(xí)，而高創(chuàng)新性的文章極少。
　　編譯作者：石燕青 / 南京大學(xué)       原文作者： StephanP， Veugelers R  Wang J（王�。�
　　素材推薦人：石燕青 / 南京大學(xué)      圖文編輯：李江 / 浙江大學(xué)



　　注：圖片來(lái)源于參考文獻(xiàn)中的論文（右圖揭示創(chuàng)新被認(rèn)可需要時(shí)間）
　　2012年提出的舊金山宣言中，學(xué)術(shù)共同體承諾不再過(guò)度依賴影響因子，而去尋找新的學(xué)習(xí)成果評(píng)估方法。但近期發(fā)表在Nature上的一項(xiàng)學(xué)習(xí)表明，學(xué)術(shù)界用來(lái)評(píng)價(jià)學(xué)術(shù)質(zhì)量和影響的文獻(xiàn)計(jì)量指標(biāo)并未產(chǎn)生大的變化。
　　表面贊賞的學(xué)習(xí)VS 實(shí)際支持的學(xué)習(xí)
　　常用的文獻(xiàn)計(jì)量指標(biāo)依賴短期的數(shù)據(jù)，科研評(píng)審人習(xí)慣用評(píng)估期刊的影響因子、被引頻次、谷歌學(xué)術(shù)搜索結(jié)果來(lái)評(píng)價(jià)候選人及其學(xué)習(xí)，即使在禁止此類評(píng)估方式的歐洲學(xué)習(xí)委員會(huì)，這樣的做法仍然很普遍。
　　原文作者采訪的評(píng)委抱怨，大多數(shù)學(xué)習(xí)者不愿意做“有風(fēng)險(xiǎn)的學(xué)習(xí)”，而更偏向于保守的、安全的學(xué)習(xí)。然而，實(shí)際情況是，評(píng)委在抱怨的同時(shí)，自己也在規(guī)避科研風(fēng)險(xiǎn)。接受采訪的多位科學(xué)家表示，他們?cè)诮?jīng)費(fèi)申請(qǐng)書(shū)里不敢提出大膽的學(xué)習(xí)項(xiàng)目，局部原因是因?yàn)榕聞e人期望他們?cè)诟咚狡诳显丛床粩嗟匕l(fā)表論文。
　　文獻(xiàn)計(jì)量指標(biāo)的地位為什么難以撼動(dòng)？
　　許多資助機(jī)構(gòu)并不要求申請(qǐng)人報(bào)告文獻(xiàn)計(jì)量數(shù)據(jù)，但是申請(qǐng)人還是會(huì)這么做。當(dāng)申請(qǐng)人挑選自己最有分量的論文時(shí)，他們?cè)u(píng)價(jià)的標(biāo)準(zhǔn)常常是期刊影響因子和近期被引頻次，而不是對(duì)論文更加深入的價(jià)值評(píng)估。即使沒(méi)有這些指標(biāo)，大多數(shù)評(píng)閱人也會(huì)在評(píng)估時(shí)自己了解這些數(shù)據(jù)。
　　在涉及聘用和晉升時(shí)，文獻(xiàn)計(jì)量指標(biāo)的作用更加重要。在西班牙，根據(jù)科研生產(chǎn)力漲工資的“六年”評(píng)估，嚴(yán)重依賴期刊影響因子；在意大利，每位評(píng)閱人都掌握著晉升候選人的文獻(xiàn)計(jì)量數(shù)據(jù)；在歐洲、美國(guó)、中國(guó)的大學(xué)里，都有一套期刊列表，尤其在中國(guó)，科研人員的獎(jiǎng)金和論文發(fā)表的期刊直接相關(guān)。
　　原文作者對(duì)背后的原因進(jìn)行了分析，政府資助機(jī)構(gòu)用這些指標(biāo)來(lái)給大學(xué)分配資源，大學(xué)用這些指標(biāo)來(lái)給院系分配資源。在比利時(shí)弗蘭德斯地區(qū)、巴西等地，期刊影響因子在經(jīng)費(fèi)分配中都占有很大比重。而英國(guó)的學(xué)習(xí)卓越框架（ResearchExcellence Framework， REF）則是例外，公開(kāi)宣稱不用期刊影響因子。
　　“冒險(xiǎn)的學(xué)習(xí)”的影響力
　　原文作者利用Web of Science數(shù)據(jù)庫(kù)對(duì)2001年發(fā)表的66萬(wàn)余篇論文進(jìn)行分析，學(xué)習(xí)“冒險(xiǎn)的學(xué)習(xí)”的期刊影響因子和被引頻次變化。對(duì)“冒險(xiǎn)的學(xué)習(xí)”的界定是，這篇論文的參考文獻(xiàn)中是否包含全新的期刊組合，并考慮組合的可能性，據(jù)此將論文分成“低創(chuàng)新性”、“中創(chuàng)新性”、“高創(chuàng)新性”三類。如：Journal ofBiological Chemistry的一篇論文中發(fā)現(xiàn)某知名抗精神病藥物和某蛋白質(zhì)發(fā)生了反應(yīng)，并用該現(xiàn)象來(lái)識(shí)別其他的生物效應(yīng)。參考文獻(xiàn)中，Gene Expression首次和Journal of Clinical Psychiatry、Neuropsychopharmacology組合在了一起。該論文有42篇參考文獻(xiàn)，可以組合成861個(gè)期刊組合，其中9個(gè)是全新的組合。
　　學(xué)習(xí)結(jié)果發(fā)現(xiàn)，只有11%的論文的參考文獻(xiàn)出現(xiàn)了新的組合，而這其中，54%只有1個(gè)新組合。通過(guò)考察這些論文在2001~2015年的被引頻次變化，發(fā)現(xiàn)高創(chuàng)新性論文要么一鳴驚人，要么默默無(wú)聞，而一鳴驚人的論文則需要很長(zhǎng)時(shí)間才能具有一定影響力。
　　如上圖所示，在發(fā)表之后的前3年，高創(chuàng)新性論文成為前1%的高被引論文的可能性低于低創(chuàng)新性論文，3年之后實(shí)現(xiàn)趕超，發(fā)表15年后，比低創(chuàng)新性論文高將近60%。同時(shí)，高創(chuàng)新性論文也傾向于發(fā)表在影響因子較低的期刊上。目前依賴短期評(píng)價(jià)指標(biāo)的評(píng)價(jià)系統(tǒng)將大大低估這些具有更高的、更長(zhǎng)期的影響力的學(xué)習(xí)。
　　現(xiàn)在該怎么做？
　　基于以上學(xué)習(xí)，原文作者針對(duì)不同主體提出一些建議：
　　·        對(duì)于學(xué)習(xí)者，應(yīng)該停止依賴這些短期指標(biāo)來(lái)指導(dǎo)選題和論文發(fā)表的期刊；
　　·        對(duì)于資助機(jī)構(gòu)，應(yīng)摒棄這些指標(biāo)，堅(jiān)持用多種方式進(jìn)行評(píng)價(jià)，邀請(qǐng)主要領(lǐng)域外的專家加入討論，用5年甚至10年的時(shí)間窗口考察申請(qǐng)人學(xué)習(xí)績(jī)效；
　　·        對(duì)于評(píng)審人，停止依賴這些指標(biāo)，尤其是時(shí)間窗口在3年內(nèi)的指標(biāo)進(jìn)行科研評(píng)價(jià)；
　　·        對(duì)于期刊編輯，倡導(dǎo)使用考察時(shí)間更長(zhǎng)的指標(biāo)來(lái)評(píng)估期刊；
　　·        對(duì)于大學(xué)，應(yīng)當(dāng)要求評(píng)審人必須閱讀候選人的論文。

學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)中，勿被定量指標(biāo)蒙蔽雙眼  |  責(zé)任編輯：蟲(chóng)子
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