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后SCI時(shí)代，拿什么來評(píng)價(jià)人才和科技成果 李俠 炎熱的七月，對(duì)于中國學(xué)界而言，最火爆的事情不是天氣而是科技評(píng)價(jià)體系可能面臨的變革。這個(gè)事情的直接導(dǎo)火索就是，2016年7月11日湯森路透公司（Thomson Reuters）正式宣布將于未來幾個(gè)月內(nèi)以 35.5 億美金出售旗下的知識(shí)產(chǎn)權(quán)與科技業(yè)務(wù)，其中就包括中國科學(xué)界最為熟知和敏感的 SCI業(yè)務(wù) 。至于接手的新東家（Onex Corp 和霸菱亞洲投資）將如何處理與定位SCI，一切尚不為人知？僅就商業(yè)并購而言，這是一次很普通的商業(yè)事件，之所以引發(fā)人們的熱議，是因?yàn)橐許CI作為科研考評(píng)手段已經(jīng)滲透到中國科技管理體制的血液中，經(jīng)此一變，管理部門與從業(yè)者真不知道未來該如何去評(píng)價(jià)與做科學(xué)了？ SCI（科學(xué)引文索引的簡稱）原本是美國科學(xué)計(jì)量學(xué)家加菲爾德（Eugene Garfield，1925-）于20世紀(jì)50年代首先提出的設(shè)想，并于1964年首次發(fā)布SCI。客觀地說，SCI首先是作為一種檢索工具開始被認(rèn)知與發(fā)揮作用的，時(shí)至今日，這個(gè)功能也是非常強(qiáng)大的；其次，才衍生出科技評(píng)價(jià)功能。SCI設(shè)想的出現(xiàn)，源于加菲爾德敏銳地意識(shí)到：隨著二戰(zhàn)結(jié)束后美國加大科技投入，科技產(chǎn)出必將快速增加，此時(shí)信息的收集、檢索與評(píng)價(jià)就成為非常緊迫的任務(wù)，由此推動(dòng)他開發(fā)SCI的檢索系統(tǒng)，事后證明這項(xiàng)工作極大地推動(dòng)了科技的發(fā)展，并衍生出很多新的功能，如影響因子（IF）等，而這些新的功能直接影響了科技工作者的研究偏好與研究方向的選擇。在此基礎(chǔ)上，加菲爾德提出著名的文獻(xiàn)集中定律，即80%的有價(jià)值的學(xué)術(shù)文章發(fā)表在20%的學(xué)術(shù)期刊上，由此，也開啟了學(xué)者對(duì)于著名期刊的崇拜情結(jié)。 SCI作為科技評(píng)價(jià)工具在中國科技界的登場，始于上個(gè)世紀(jì)80年代末，南京大學(xué)是始作俑者。客觀地說，當(dāng)初的引進(jìn)目的有二：其一，避免人情對(duì)于科技評(píng)價(jià)的干擾，還科學(xué)評(píng)價(jià)以客觀性；其二，樹立一種路標(biāo)，起到導(dǎo)向作用。改革開放之初，國內(nèi)科技水平很低，也沒有像樣的評(píng)價(jià)體系，引入SCI也相當(dāng)于借船出海。因此，就SCI引進(jìn)初衷而言，這些設(shè)想雖然不完善但基本上還是合理的。問題在于，中國的改革是單邊改革，即只關(guān)注狀態(tài)改革，而不去關(guān)注體制結(jié)構(gòu)的改革，管理者一旦擁有這個(gè)法寶，并取得一些可見成績后，就肆意擴(kuò)大化。這就造成科技管理部門的進(jìn)步速度遠(yuǎn)遠(yuǎn)趕不上科技發(fā)展的速度，為了掩蓋這種認(rèn)知上的落差，管理部門只好越來越依賴SCI作為科技評(píng)價(jià)工具。 由此而來，文章越來越多，而真正解決實(shí)際問題的研究卻越來越少�？萍冀缬质锹斆魅嗽训牡胤剑恍┤碎_始意識(shí)到這套游戲規(guī)則背后的秘密，然后開始充分利用這套規(guī)則的缺陷，去套取由之而設(shè)的獎(jiǎng)勵(lì)。在短期內(nèi)，數(shù)據(jù)非常漂亮（短短三十年的時(shí)間，中國已是世界上第二大SCI論文生產(chǎn)國），這份成績單既滿足了管理者的政績要求，又滿足了公眾的自豪感，同時(shí)還讓科技界那些腦袋靈光者賺的缽滿盆滿的，一派繁榮景象，這真是一個(gè)多贏游戲。這期間偶爾也會(huì)出現(xiàn)一些學(xué)術(shù)不端事件，然而在群情亢奮中，這些缺陷總會(huì)被善意地辯護(hù)。直到某些突發(fā)事件出現(xiàn)以后，竟然發(fā)現(xiàn)沒有合適的應(yīng)對(duì)之策。那座曾經(jīng)宏偉的科學(xué)大廈竟然不能解決來自生活中的諸多不是“難問題”的問題，這一刻，公眾開始意識(shí)到，那座看起來很美的科學(xué)城堡原本是金玉其外，敗絮其內(nèi)，中看不中用。這個(gè)時(shí)候人們開始去反思如何評(píng)價(jià)科技成果和人才是合適的？一個(gè)會(huì)寫文章的醫(yī)生和一個(gè)會(huì)動(dòng)手術(shù)的醫(yī)生哪一個(gè)是病人最需要的？治理鹽堿地和一篇不咸不淡的SCI論文哪一個(gè)對(duì)于國計(jì)民生意義更重要？回想新世紀(jì)的這十五年，SCI已經(jīng)成為中國科技界的通行證和萬能鑰匙，擁有它可以順利畢業(yè)、可以晉升職稱、可以申請(qǐng)到項(xiàng)目、可以結(jié)題，還可以獲得眾人仰慕的各類稱號(hào)，贏者通吃已不是傳說。在科技界的江湖，SCI就是倚天劍和屠龍刀。為了它，科技界衍生了多少恩怨情仇，正所謂：少年子弟江湖老，紅粉佳人白了頭。 坦率地說，時(shí)至今日，SCI的評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)已經(jīng)潛移默化為中國科技共同體行動(dòng)的無形指揮棒，根深蒂固，短期內(nèi)很難去除。一個(gè)最初作為評(píng)價(jià)手段引進(jìn)的工具，在三十年后終于搖身一變成為研究目的。在見證如此滄海桑田之變的時(shí)刻，不妨回顧一下：我們?cè)炀土藷o數(shù)SCI英雄，但就是沒有創(chuàng)造出一些引領(lǐng)世界的重大創(chuàng)新成果。這種評(píng)價(jià)模式造成的科技界的扭曲狀況是不能令人接受的。那么，在后SCI時(shí)代，我們將怎樣評(píng)價(jià)科技成果與人才呢？ 后SCI時(shí)代，如何約束管理者的自由裁量權(quán)？ 如果說引進(jìn)SCI有什么深遠(yuǎn)影響的話，那么，它唯一的益處就是基于公平并最大限度上約束了管理者在科技評(píng)價(jià)中的自由裁量權(quán)問題。所謂公平是指，它看重雜志本身（以及衍生出來的影響因子）而不看重研究者的身份與地位，這相當(dāng)于羅爾斯提出的“無知之幕”，由此導(dǎo)致評(píng)價(jià)結(jié)果從程序上是公平的。由于程序公平，它實(shí)現(xiàn)了最大限度上遏制權(quán)力對(duì)于評(píng)價(jià)過程的干擾與影響。在一個(gè)盛行官本位的社會(huì)，這套模式之所以能被廣大科技工作者熱捧與認(rèn)同，并被奉為圭臬，其原因皆在于此。問題是，科研成果并不僅僅是論文可以完全覆蓋的，科技是一個(gè)非常龐大的建制，其涉及的領(lǐng)域千差萬別，其成果產(chǎn)出形式也是千差萬別，僅憑論文是無法完全代表的。那么，那些無法用論文代表的科研成果與人才該如何評(píng)價(jià)呢？坦率地說，這是一個(gè)世界性的難題，時(shí)至今日，并沒有形成一個(gè)全世界公認(rèn)的評(píng)價(jià)范式。 由于我們的科學(xué)研究的根基比較淺，還沒有形成一個(gè)自律感較強(qiáng)的共同體與科學(xué)文化，再加上這些年科技管理部門的懶政，目前并沒有一套得到公認(rèn)的現(xiàn)成辦法，其中最大的困難仍舊是不知道該評(píng)價(jià)什么？在這個(gè)模糊區(qū)間，管理者的自由裁量權(quán)又可以肆意越界。這就是為什么人們都知道SCI評(píng)價(jià)存在問題，但一直容忍它存在的深層原因。畢竟，相比于管理者的自由裁量權(quán)而言，SCI的標(biāo)準(zhǔn)雖然狹窄，但其公平，這是共同體成員在兩害相權(quán)取其輕的內(nèi)在偏好主導(dǎo)下的一種不得已的選擇而已。其實(shí)，評(píng)價(jià)科技成果和人才的困難在于我們不了解科技成果的智力屬性，從而造成評(píng)價(jià)的困境。 道理很簡單，不同的科技成果是由人類的不同智力要素實(shí)現(xiàn)的結(jié)果。因而，只需要把人類的不同智力要素揭示出來，然后針對(duì)這些特定要素再制定有針對(duì)性的評(píng)價(jià)規(guī)則即可。現(xiàn)代心理學(xué)以及認(rèn)知科學(xué)等的研究成果已經(jīng)能夠證明人類智力的多元要素結(jié)構(gòu)。如哈佛大學(xué)心理學(xué)家加德納（Howard Earl Gardner，1943-）在1983年提出多元智力論（theory of multiple intelligences），他認(rèn)為智力不是單一的概念，而是多元的，而且各種智力之間是相對(duì)獨(dú)立的，他通過研究認(rèn)為通常人有8種智力（語言智力、數(shù)理-邏輯智力、空間智力、音樂智力、身體-運(yùn)動(dòng)智力、社交智力、自我認(rèn)識(shí)智力、自然觀察者智力）。不論加德納的這些智力要素集合是否完備，但是有一點(diǎn)是可以肯定的，即智力是由多要素構(gòu)成的。以不同智力要素為主產(chǎn)生的成果也不能一刀切采取一個(gè)評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，比如音樂和體育的評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)就是不一樣的。我們?cè)賮砜匆粋�(gè)與之類似的簡化版本，這就是美國心理學(xué)家斯坦伯格（Robert Sternberg，1949-）在1985年提出智力三元論（Triarchictheory of intelligence），在斯坦伯格那里智力包括分析能力、創(chuàng)造能力與實(shí)踐能力。結(jié)合這些成果，我們可以清晰發(fā)現(xiàn)以分析能力為基礎(chǔ)的科技成果是可以采用SCI這類評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)來評(píng)判的，但是以創(chuàng)造能力為基礎(chǔ)的科技成果就不能完全采用論文這種評(píng)價(jià)模式，可以輔之以專利等市場標(biāo)準(zhǔn)來評(píng)判，要知道市場對(duì)于創(chuàng)新是最敏感的。對(duì)于以實(shí)踐能力為基礎(chǔ)的科技成果可以采用經(jīng)濟(jì)指標(biāo)與市場認(rèn)可為評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)。如文藝作品的評(píng)價(jià)，完全可以采用市場模式來評(píng)判，工程技術(shù)類（包括文史哲類）產(chǎn)品可以采用市場與專家的綜合評(píng)價(jià)。對(duì)這些存在區(qū)別的評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)不能厚此薄彼而要給予同等承認(rèn)。這樣一來就會(huì)最大限度上避免SCI評(píng)價(jià)范圍擴(kuò)大化的問題，而且這種模式也可以最大限度上約束管理者的自由裁量權(quán)帶來的混亂與尋租現(xiàn)象。只要想想經(jīng)過市場評(píng)價(jià)的鄧麗君歌曲，這么些年過去了，我們?nèi)匀挥X得很美、很動(dòng)聽，這就是市場評(píng)價(jià)帶來的客觀結(jié)果，相反，當(dāng)年那些被權(quán)力的自由裁量權(quán)干擾評(píng)審出來的獲獎(jiǎng)歌曲，如今早已被人們丟進(jìn)歷史的垃圾堆，其原因就在于此。 一旦SCI評(píng)價(jià)范圍被限制與被弱化后，如何重新設(shè)立有效的激勵(lì)機(jī)制，并使科技進(jìn)步與社會(huì)福祉最大化成為可能，就是后SCI時(shí)代的科技管理者必須解決的問題。 后SCI時(shí)代的鑒別成本與激勵(lì)機(jī)制 管理者之所以喜歡采用SCI作為評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，不是因?yàn)樗麄儾恢榔渲写嬖诘木窒夼c困境，而是因?yàn)椴捎肧CI所具有的潛在收益巨大，因而無法舍棄而已。拋開這些收益（管理者的政績?cè)V求、公平的口碑、操作簡單等）不談，采用SCI的一個(gè)明顯優(yōu)勢就是降低整個(gè)社會(huì)的鑒別成本，換言之，成果的鑒別被變相地委托給了期刊、雜志，而管理者不用費(fèi)心就可坐享其成。何樂而不為呢？再加上西方的科技水平比我們普遍高，因而這個(gè)結(jié)論遭到質(zhì)疑的風(fēng)險(xiǎn)也比較小。綜合這些因素，SCI的流行是管理者為主，科技共同體有意配合的一次合謀行為。千萬別小瞧這個(gè)問題，在大科學(xué)時(shí)代，專業(yè)化分工如此深入，鑒別一項(xiàng)成果是極其昂貴的行為，對(duì)于整個(gè)社會(huì)而言，這個(gè)鑒別成本是非常巨大的，甚至是整個(gè)社會(huì)無法承擔(dān)的。只要看看當(dāng)下社會(huì)對(duì)于人才出身的變態(tài)性關(guān)注，不也反映了在鑒別成本約束下所導(dǎo)致的節(jié)約型選擇模式嗎？基于統(tǒng)計(jì)學(xué)規(guī)律，只要你是好學(xué)校畢業(yè)的，那么你的水平和能力就是有保證的，也是可信賴的。就如同成果發(fā)表在高影響因子期刊上被認(rèn)為重要一樣，因?yàn)閷W(xué)校（期刊）為人才（成果）提供背書。盡管這種鑒別方式存在很大的誤差，但符合節(jié)約成本原則。那么，在后SCI時(shí)代，如何降低鑒別成本呢？在筆者看來，對(duì)智力成果進(jìn)行分類，然后利用市場接受與專家共同體的評(píng)判相結(jié)合是一條可行的道路，因?yàn)槭袌鲨b別的成本是由社會(huì)承擔(dān)的，而且社會(huì)的鑒別比較客觀。一項(xiàng)技術(shù)成果的好壞，市場對(duì)它的檢驗(yàn)是比較苛刻的，也是高度敏感的。以往對(duì)研究的分類所采用的：基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究與試驗(yàn)發(fā)展研究，仍是基于小科學(xué)時(shí)代的簡單認(rèn)知框架做出來的，并沒有反映出各類成果產(chǎn)生的主要智力要素。在今天這種分類已經(jīng)造成評(píng)價(jià)的困難。 降低鑒別成本只是問題之一，還有一個(gè)老問題也需要解決，即SCI評(píng)價(jià)模式擴(kuò)大化蘊(yùn)含著潛在的道德風(fēng)險(xiǎn)問題。這里的道德風(fēng)險(xiǎn)可以簡單地看成：為了獲得發(fā)表SCI的獎(jiǎng)勵(lì)，可以采用一些技術(shù)性措施，如把一篇文章拆分成幾篇文章來發(fā)表（學(xué)術(shù)界把這些做法稱為最小出版單元或薩拉米香腸式的發(fā)表），以此獲得最大收益，而這種做法是與科學(xué)的精神氣質(zhì)不符的，這時(shí)就會(huì)出現(xiàn)道德風(fēng)險(xiǎn)。道德風(fēng)險(xiǎn)的出現(xiàn)責(zé)任不僅僅在于個(gè)人，更在于制度設(shè)置出現(xiàn)了問題。在信息不對(duì)稱的背景下，作為理性的個(gè)體去追求利益最大化本無可厚非，但是這里存在一個(gè)問題，即這些聰明的個(gè)體所獲得的多余收益是由全體納稅人買單的，這是不可接受的。只要管理部門有興趣可以到SCI網(wǎng)站上去找一些發(fā)表記錄超級(jí)強(qiáng)悍的作者，看看他們的文章解決了什么科學(xué)問題？又取得了哪些突破或者創(chuàng)新，以及通過這些文章個(gè)人又獲得了什么收益（項(xiàng)目、稱號(hào)等），以及兩者之間是否相稱，相信會(huì)有一些讓人震驚的發(fā)現(xiàn)。更為嚴(yán)重的是，這種現(xiàn)象延長了歧視性政策的生命周期，而歧視性政策通過累積作用會(huì)扭曲群體的認(rèn)知，這個(gè)后果早已被社會(huì)心理學(xué)的研究所證明。 道德風(fēng)險(xiǎn)的蔓延揭示出科技管理中長期存在的“委托——代理”關(guān)系中存在問題，我們?cè)O(shè)定管理部門是委托者，那么科技共同體就是代理人。由于雙方之間存在信息不對(duì)稱現(xiàn)象，以及成果鑒別的困難，委托者如何激勵(lì)代理人去努力工作呢？簡單的去數(shù)SCI，顯然無法激勵(lì)代理人投入巨大精力對(duì)解決真正重大的科學(xué)問題，只會(huì)尋找付出最少的簡單問題去做。由此可見，靠SCI去進(jìn)行科研管理存在很大的道德風(fēng)險(xiǎn)，而且真正的損失都是國家買單，這是懶政行為。為了避免這種危險(xiǎn)，管理部門傾向于采取過多、過頻的檢查，以此對(duì)代理人形成激勵(lì)，但這種做法又會(huì)造成對(duì)研究的干擾，那么合理的解決辦法在哪里呢？ 后SCI時(shí)代，委托-代理的關(guān)鍵在于，激勵(lì)代理人的努力供給。換言之，讓代理人的努力付出有超過以往數(shù)SCI時(shí)的收益。作為委托人的管理者不能太摳，一分價(jià)錢一分貨，這是市場的鐵律。筆者以前曾提出對(duì)優(yōu)秀成果實(shí)行事后贖買制，其實(shí)質(zhì)也在于對(duì)努力供給的一種補(bǔ)償與激勵(lì)。另外，對(duì)于那些不肯付出相應(yīng)努力的代理人實(shí)行懲罰。胡蘿卜和大棒都是必要的，缺一不可。前些年筆者一直批評(píng)那些所謂的重大項(xiàng)目，原因就在這里：縮水嚴(yán)重。沒有一個(gè)重大項(xiàng)目不結(jié)題，但又沒有多少重大項(xiàng)目取得重大成果。 來源：《今日科苑》2016（8）
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