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摘要 中國(guó)科研文獻(xiàn)的引用存在顯著的互引俱樂(lè)部現(xiàn)象。 唐莉 / 復(fù)旦大學(xué)教授 ![]()
注：圖片來(lái)源于千圖網(wǎng)
隨著中國(guó)科研實(shí)力在全球的提升和“雙一流建設(shè)”工作的推進(jìn)，基于數(shù)據(jù)挖掘的科研評(píng)價(jià)和知識(shí)擴(kuò)散成為當(dāng)前我國(guó)高等教育和科技創(chuàng)新政策領(lǐng)域研究的一個(gè)重要議題。我們聚焦中、美兩國(guó)最有影響力的文章，以納米技術(shù)這一交叉新興領(lǐng)域作為研究素材，對(duì)其施引文獻(xiàn)進(jìn)行比較分析，提出了“互引俱樂(lè)部”假設(shè)，填補(bǔ)了該研究議題的空白。
中國(guó)科研成果近年來(lái)在國(guó)際發(fā)表上取得令人矚目的成績(jī)。不僅在數(shù)目上已位列全球第二, 文章的被引頻次也大幅度提升，引起國(guó)際同行和政策決策者的廣泛關(guān)注。不同的解釋相繼提出：如中國(guó)政府對(duì)高等教育的長(zhǎng)期投入、中國(guó)科研質(zhì)量的快速提升、中國(guó)高�？蒲腥藛T之間日趨激烈的競(jìng)爭(zhēng)、更多中國(guó)學(xué)者將投稿轉(zhuǎn)向擁有較多國(guó)際讀者的英文期刊、更高比例的中國(guó)科技文章來(lái)自于期刊影響因子較高的某些學(xué)科領(lǐng)域(如生物、化學(xué)等)、以及日趨廣泛的國(guó)際合作等。但尚未有研究從實(shí)證基礎(chǔ)上提出并檢驗(yàn)該現(xiàn)象是否由于特殊群體之間的內(nèi)部互引所促成。我們以中美兩國(guó)2000、2004、2008三年高被引納米文獻(xiàn)為樣本，提出并檢驗(yàn)測(cè)試一個(gè)假設(shè)：中國(guó)科研文獻(xiàn)的引用存在顯著的互引“俱樂(lè)部現(xiàn)象”(clubbing effect)。
研究分析顯示，中國(guó)高被引文章的內(nèi)部引用率(proportion of internal citations)在微觀個(gè)體自引、中觀同單位引用、宏觀國(guó)內(nèi)同仁引用三個(gè)層次上都遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于美國(guó)同類成果。在控制學(xué)科分類、發(fā)表年限、科研合作等混淆變量之后，中國(guó)在該新興技術(shù)領(lǐng)域最有影響力的學(xué)術(shù)成果之間仍較美國(guó)存在更為明顯的互引俱樂(lè)部現(xiàn)象。當(dāng)然這并不是故事的全部。該實(shí)證研究還發(fā)現(xiàn):引用中國(guó)科研成果的施引文獻(xiàn)中，來(lái)自美國(guó)科學(xué)界的比例呈上升趨勢(shì)，這表明中國(guó)高質(zhì)量的科研成果在美國(guó)同行的認(rèn)可度在逐步提升。
“互引俱樂(lè)部”與美國(guó)對(duì)中國(guó)文獻(xiàn)引用增長(zhǎng)的并存現(xiàn)象，可從不同的視角進(jìn)行詮釋：
從科技創(chuàng)新政策視角上看，“互引俱樂(lè)部現(xiàn)象”可能是我國(guó)使命導(dǎo)向科研資助特色的反映； 從知識(shí)擴(kuò)散和內(nèi)化的視角來(lái)看，三個(gè)層次的內(nèi)部引用可能是個(gè)人科研延續(xù)、組織內(nèi)部和之間科研團(tuán)隊(duì)建設(shè)中的知識(shí)有效擴(kuò)散； 從行為科學(xué)視角來(lái)看，內(nèi)部引用可能是我國(guó)當(dāng)前科技評(píng)價(jià)中唯量化手段在科技工作者行為上的折射。
研究提出：（1）高校科研績(jī)效考核一刀切或不加區(qū)分地過(guò)度依賴單一量化指標(biāo)，將可能改變科學(xué)工作者的科研行為；（2）根據(jù)具體研究問(wèn)題的不同，內(nèi)部引用的影響和處理應(yīng)該區(qū)別對(duì)待：在評(píng)價(jià)科學(xué)家和科研機(jī)構(gòu)成果的“外部”學(xué)術(shù)影響時(shí)，內(nèi)部引用可作為噪音剔除或單列；當(dāng)評(píng)估知識(shí)在一定范圍內(nèi)（同一科研機(jī)構(gòu)的不同科研人員之間、同一國(guó)別的不同科研組織之間）知識(shí)內(nèi)化的程度和速度時(shí)，內(nèi)部引用則將會(huì)是檢測(cè)知識(shí)溢出/知識(shí)擴(kuò)散的有效指標(biāo)。這一指標(biāo)的提出對(duì)評(píng)估我國(guó)當(dāng)前通過(guò)人才引進(jìn)、促進(jìn)國(guó)際合作實(shí)現(xiàn)二次或多級(jí)有效知識(shí)擴(kuò)散具有實(shí)證價(jià)值。
三個(gè)層次“互引俱樂(lè)部”的提出和實(shí)證檢驗(yàn)，突破了以往研究對(duì)科學(xué)家自引的噪音結(jié)論，為探析高校組織內(nèi)部科研創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)研究的可持續(xù)發(fā)展和評(píng)估知識(shí)溢出的實(shí)證研究進(jìn)一步提供了支撐。
參考文獻(xiàn) Tang,Li*, Philip Shapira, & Jan Youtie. (2015). Is there a clubbing effectunderlying Chinese research citation increases? Journal of the Association forInformation Science and Technology, 66(9), 1923–1932. 文字編輯：李江 / 浙江大學(xué)
中國(guó)論文中的“互引俱樂(lè)部” | 
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